Le informazioni privilegiate sono una raccolta di informazioni specifiche e accurate che contengono segreti ufficiali, bancari o di altro tipo. Naturalmente, il tipo di informazioni presentate è strettamente protetto dalla legge e non può essere divulgato senza l'appropriata autorizzazione della direzione. La regolamentazione legislativa sulla formazione e l'uso delle informazioni privilegiate è fornita dalla legge federale n. 224-FZ. Le disposizioni di questo atto normativo saranno descritte nell'articolo.
Cosa sono le informazioni privilegiate?
Il tipo di informazioni presentato contiene una serie di informazioni importanti sulla posizione finanziaria di un'organizzazione. Questo è il motivo per cui la diffusione o la fornitura di tali informazioni può influire in modo estremamente negativo sul funzionamento dell'impresa interessata.
La conclusione di transazioni, operazioni con strumenti finanziari, la vendita di beni - le informazioni su tutti questi elementi possono contenere il cosiddetto insider. Di norma, la direzione di un'organizzazione stabilisce una serie di regole per la diffusione di informazioni privilegiate. Pertanto, la divulgazione di informazioni consolidate è possibile solo a una cerchia di persone rigorosamente definita.
Contenuto privilegiato
Cosa può essere incluso nell'insider? La legge federale pertinente regola l'elenco delle informazioni che possono essere protette. Qui vale la pena evidenziare le informazioni:
- sulle decisioni prese in merito a gare o appalti;
- sulle azioni intraprese in relazione a determinate persone, sulla cancellazione o la revoca di una licenza, ecc .;
- sulle ispezioni condotte o sui risultati delle attività di controllo e valutazione delle autorità competenti;
- sulla responsabilità amministrativa delle persone, ecc.
La Banca di Russia è tenuta a elaborare regolamenti speciali che contengono un elenco di requisiti per le informazioni privilegiate.
Informazioni sugli addetti ai lavori
I soggetti degli addetti ai lavori sono i cosiddetti addetti ai lavori - funzionari speciali coinvolti nella protezione, nella distribuzione limitata, nell'uso e talvolta nell'eliminazione delle informazioni interne. Ecco chi appartiene al gruppo di individui rappresentati:
- organizzatori di eventi commerciali e creditizi, nonché organizzazioni di compensazione, ecc .;
- società di gestione ed emittenti;
- entità aziendali (ma solo quelle incluse nel registro istituito dalla legge federale "sulla protezione della concorrenza");
- rappresentanti professionali del mercato mobiliare;
- singoli capi dei dipartimenti competenti degli organi esecutivi federali;
- rappresentanti del consiglio di amministrazione, unico organo esecutivo o commissione per la revisione contabile;
- le persone che detengono più del 25% dei voti nell'organo supremo (lo stesso con le azioni);
- altre persone con accesso legale alle informazioni privilegiate.
Qualsiasi persona rappresentata può essere soggetta ad abuso di informazioni privilegiate. Questo, ad esempio, manipolazione del mercato, commissione di transazioni illegali o contrarie alla carta organizzativa, ecc.
Informazioni sull'elenco degli addetti ai lavori
La Banca centrale russa è tenuta a tenere un registro speciale delle persone che sono addetti ai lavori. Non appena una persona riceve l'autorità competente, le informazioni su di lui devono essere incluse nell'elenco stabilito dalla Banca centrale russa.
Anche gli organizzatori del settore svolgono un ruolo importante qui.Sono loro che devono trasmettere informazioni su strumenti finanziari, valuta estera o beni speciali alla Banca Russa. Il mancato conferimento di informazioni, la loro tempestiva fornitura o il trasferimento di informazioni errate comporterà l'imposizione di responsabilità amministrative.
Impostazioni limite informazioni privilegiate
Informazioni di questo tipo possono essere distribuite e utilizzate solo in una cerchia di persone strettamente limitata. Ecco perché la legge federale "Informazioni privilegiate e manipolazione del mercato" stabilisce un elenco di divieti sull'uso delle informazioni fornite. Ecco alcune cose a cui fare attenzione:
- trasferimento di informazioni a un'altra persona - a meno che l'altra persona non sia inclusa nel registro degli addetti ai lavori;
- fornendo raccomandazioni agli estranei, incoraggiandoli o obbligandoli ad acquistare, utilizzare, vendere strumenti finanziari, valuta estera, ecc .;
- attuazione di operazioni con strumenti finanziari o beni relativi a addetti ai lavori di terzi.
Separatamente, la legge prevede il divieto di attuare azioni che possono essere attribuite alla manipolazione del mercato.
Informazioni sulle conseguenze della divulgazione di informazioni privilegiate
La prima e più importante cosa da notare è l'istituzione per legge della responsabilità per la diffusione illegale di informazioni privilegiate. A qualsiasi persona, indipendentemente dal genere, dallo status, dalla visione del mondo e da altri elementi sociali, verranno assegnate le sanzioni appropriate. Lo stesso vale per i cittadini o le organizzazioni che hanno utilizzato in modo improprio informazioni del tipo in questione, diffuso informazioni false, manipolato il mercato, ecc. Separatamente, vale la pena sottolineare i media che sono tenuti a essere responsabili della diffusione di informazioni che sono una riproduzione integrale di informazioni precedentemente contenute in altre fonti.
I partecipanti al mercato professionisti che violano la legge per ordine di qualcuno non sono responsabili. In questo caso, le sanzioni non saranno imposte al contraente, ma alla persona che ha dato l'ordine illegale.
Sulla lotta contro la diffusione illegale di informazioni privilegiate
La legge sulla lotta alla manipolazione del mercato contiene una serie di disposizioni che impedirebbero, individuerebbero, sopprimerebbero o eliminerebbero completamente la diffusione incoerente delle informazioni privilegiate. Tutte le organizzazioni e gli enti governativi pertinenti, nonché la Banca di Russia, dovrebbero prestare attenzione ai seguenti standard:
- la necessità di sviluppare, approvare e utilizzare una procedura speciale per l'accesso al tipo di informazioni in questione. Rispetto dei requisiti di riservatezza e supervisione del rispetto di tali requisiti.
- La creazione di unità strutturali le cui responsabilità includono la protezione degli addetti ai lavori.
- Fornire condizioni per un'attuazione efficace e senza ostacoli da parte delle unità strutturali delle loro funzioni.
Pertanto, non ci sono molti metodi di lotta. Tuttavia, l'uso di qualità delle misure presentate contribuirà a proteggere efficacemente le informazioni dal gruppo di esperti.
Sulla lotta contro l'uso illecito di informazioni privilegiate
L'organizzatore commerciale è tenuto a esercitare uno stretto controllo sulle informazioni privilegiate disponibili. Al fine di prevenire e utilizzare in modo improprio le informazioni del tipo in questione, l'organizzatore commerciale deve:
- Stabilire requisiti per l'identificazione e la soppressione dell'uso illecito di informazioni privilegiate.
- Implementare attività di verifica su transazioni e applicazioni non standard. Se vi è il sospetto di manipolazione del mercato su un determinato ordine, allora le azioni illegali dovranno essere prevenute in modo tempestivo.
- Invia notifiche relative all'identificazione di transazioni non standard alla Banca centrale russa.
Quali poteri ha un'organizzazione di autoregolamentazione nell'area del mercato finanziario? Questo è ciò che la legge indica:
- Attuazione delle azioni previste dalla documentazione interna dell'organizzatore commerciale. Le azioni possono essere volte a prevenire e reprimere le violazioni delle norme stabilite dalla legge in questione.
- Richiedere agli offerenti e ai loro dipendenti di presentare la documentazione, le spiegazioni, le informazioni, ecc. Necessarie
Vale anche la pena notare che la Banca di Russia svolge un ruolo importante nell'intero sistema in esame. Le sue funzioni e poteri saranno descritti di seguito.
Il ruolo della Banca di Russia
La Banca centrale russa è il principale organo di regolamentazione di tipo statale nel sistema di lotta alla manipolazione del mercato. È questa autorità statale che dovrebbe fornire un'efficace supervisione dell'archiviazione di qualsiasi membro interno. Quali poteri ha la Banca di Russia? Questo è ciò che la legge indica:
- assicurare il controllo del rispetto delle norme previste dalla legge federale in esame;
- identificazione e prevenzione di violazioni nel campo della manipolazione del mercato e utilizzo di informazioni privilegiate a fini illegali;
- adottare misure per prevenire l'uso illegale di addetti ai lavori;
- pubblicazione di atti normativi nel settore di sua competenza.
Vale anche la pena notare che la Banca di Russia ha la capacità di condurre ispezioni statali su autorità e casi, ricevere e verificare reclami, chiedere che le autorità rispettino la legge, ecc.
Funzioni di informazione della Banca di Russia
La Banca centrale russa è tenuta a divulgare pubblicamente informazioni sulle seguenti situazioni:
- sospensione del lavoro di un'organizzazione, annullamento di una licenza, sequestro di documentazione per attività professionali, ecc .;
- l'imposizione di sanzioni amministrative per l'uso illegale di informazioni da parte di un gruppo interno o di sanzioni penali per manipolazione del mercato;
- invio di ordini per eliminare le violazioni delle norme stabilite dalla legge federale in esame.
Vale anche la pena notare che la Banca di Russia è in grado di trasferire in modo indipendente informazioni privilegiate a determinate organizzazioni.
Il ruolo delle organizzazioni di autoregolamentazione
La Banca di Russia è tutt'altro che l'unica organizzazione di controllo in questo settore. Le autorità non statali - le cosiddette autorità di autoregolamentazione - hanno una grande influenza sullo stoccaggio e sull'uso limitato degli addetti ai lavori. Ecco i diritti che hanno:
- attività di controllo e supervisione per la conformità da parte dei membri dell'organizzazione ai requisiti stabiliti;
- adempimento delle istruzioni dell'organizzatore per la verifica di ordini non standard;
- sviluppo in conformità con la legge federale sotto esame requisiti per i partecipanti dell'organizzazione, ecc.
Vale la pena ricordare un esempio concreto, sebbene non del tutto standard, di informazioni privilegiate. Stiamo parlando di informazioni privilegiate sugli sport - informazioni poco conosciute per la comodità delle scommesse. Questo tipo di informazioni è estremamente rilevante ai nostri giorni. Di solito lo usano i cittadini comuni. Se parliamo di addetti ai lavori per le persone giuridiche, allora tutto è molto più complicato. Di norma, si tratta di un'intera combinazione dei più diversi requisiti, informazioni e impostazioni che dovrebbero essere tenuti segreti a persone non autorizzate.