A bennfentes információ olyan konkrét és pontos információgyűjtemény, amely hivatalos, banki vagy egyéb típusú szervezeti titkokat tartalmaz. Természetesen a bemutatott információt szigorúan a törvény védi, és a vezetés megfelelő engedélye nélkül nem szabad nyilvánosságra hozni. A bennfentes információk kialakulásának és felhasználásának törvényi szabályozását a 224-FZ. Sz. Szövetségi törvény biztosítja. Ennek a normatív aktusnak a rendelkezéseit a cikk ismerteti.
Mi a bennfentes információ?
A bemutatott típusú információ számos fontos információt tartalmaz a szervezet pénzügyi helyzetéről. Ezért lehet az ilyen információk terjesztése vagy szolgáltatása rendkívül negatívan befolyásolni az érintett vállalkozás működését.
Tranzakciók megkötése, pénzügyi eszközökkel végzett műveletek, áruk értékesítése - mindezen elemekre vonatkozó információk tartalmazhatják az úgynevezett bennfentes információt. Általában a szervezet vezetése számos szabályt állapít meg a bennfentes információk terjesztésére. Tehát a megalapozott információk közzététele csak szigorúan meghatározott személyek körében lehetséges.
Bennfentes tartalom
Mit tartalmazhat a bennfentes? A vonatkozó szövetségi törvény szabályozza azon információk listáját, amelyek védelmet élvezhetnek. Itt érdemes kiemelni az információkat:
- a pályázatokról vagy pályázatokról hozott határozatokról;
- az egyes személyekkel kapcsolatban tett intézkedésekről, az engedély visszavonásáról vagy visszavonásáról stb .;
- az elvégzett ellenőrzésekről vagy az illetékes hatóságok ellenőrzési és értékelési tevékenységeinek eredményeiről;
- az egyének adminisztratív felelősségvállalásáért stb.
Az Oroszországi Bank köteles külön szabályokat kidolgozni, amelyek tartalmazzák a bennfentes információra vonatkozó követelmények listáját.
A bennfentesekről
A bennfentes alanyai az úgynevezett bennfentesek - a tisztviselők, akik a bennfentes információk védelmében, korlátozott terjesztésében, felhasználásában és néha megszüntetésében vesznek részt. Íme, ki tartozik a képviselt egyének csoportjába:
- kereskedelmi és hitelesemények szervezői, valamint klíring típusú szervezetek stb .;
- alapkezelő társaságok és kibocsátók;
- üzleti vállalkozások (de csak azok, amelyek szerepelnek a verseny védelméről szóló szövetségi törvény által létrehozott nyilvántartásban);
- az értékpapír-piac hivatásos képviselői;
- a szövetségi végrehajtó testületek releváns szervezeti egységeinek egyes vezetői;
- az igazgatóság, az egyedüli végrehajtó testület vagy az auditorbizottság képviselői;
- olyan személyek, akik a legfelsőbb irányító testületben a szavazatok több mint 25% -ával rendelkeznek (ugyanaz a részvények)
- más személyek, akiknek jogszerű hozzáférése van a bennfentes információkhoz.
Bármely képviselt személy hajlamos a bennfentes információkkal való visszaélésre. Ez például piaci manipuláció, jogellenes vagy a szervezeti szabályzattal ellentétes ügyletek végrehajtása stb.
A bennfentes listáról
Az Oroszországi Központi Banknak külön nyilvántartást kell vezetnie a bennfentes személyekről. Amint egy személy megkapja a megfelelő felhatalmazást, róla vonatkozó információkat fel kell venni az Orosz Központi Bank által létrehozott listába.
A kereskedelem szervezői is fontos szerepet játszanak itt.Őknek kell továbbítaniuk az orosz banknak a pénzügyi eszközökkel, devizával vagy különleges árukkal kapcsolatos információkat. Az információ elmulasztása, az idő előtti biztosítása vagy a helytelen információ átadása adminisztratív felelősségvállalást von maga után.
A bennfentes információ korlátozási beállításai
Az ilyen típusú információkat csak szigorúan korlátozott körben lehet terjeszteni és felhasználni. Ezért határozza meg a bennfentes információkról és a piaci manipulációról szóló szövetségi törvény a szolgáltatott információk felhasználásának tilalmát. Néhány dolgot érdemes figyelni:
- információ átadása egy másik személynek - kivéve, ha a másik személy szerepel a bennfentesek nyilvántartásában;
- ajánlások nyújtása a kívülállók számára, pénzügyi eszközök, deviza stb. vásárlására, felhasználására, eladására ösztönözve vagy kötelezve őket;
- harmadik felek bennfenteseivel kapcsolatos pénzügyi eszközökkel vagy árukkal kapcsolatos műveletek végrehajtása.
Külön a törvény tiltja a piaci manipulációnak tulajdonítható tevékenységek végrehajtását.
A bennfentes nyilvánosságra hozatal következményeiről
Az első és legfontosabb dolog, amelyet meg kell jegyezni, a törvény által a bennfentes információk illegális terjesztésével kapcsolatos felelősség megállapítása. Bármely személynek, nemétől, státusától, világnézetétől és más társadalmi elemeitől függetlenül, megfelelő szankciókat kell kiszabni. Ugyanez vonatkozik azokra a polgárokra vagy szervezetekre, akik a kérdéses típusú információkat helytelenül használták fel, hamis információkat terjesztették, manipulálták a piacot, stb. Külön érdemes megemlíteni a médiákat, amelyek felelősek az olyan információk terjesztéséért, amelyek a korábban már szereplő információk szó szerinti reprodukciója voltak. más forrásokban.
Azok a professzionális piaci szereplők, akik valaki végzésével megsértik a törvényt, nem vállal felelősséget. Ebben az esetben a szankciókat nem a vállalkozóra, hanem az illegális megrendelést kiadó személyre kell kiszabni.
A bennfentes információk illegális terjesztése elleni küzdelemről
A „Piaci manipuláció elleni küzdelemről” szóló törvény számos olyan rendelkezést tartalmaz, amelyek megakadályozzák, felfedezik, megszüntetik vagy teljesen megszüntetik a bennfentes információk következetlen terjesztését. Minden érintett szervezetnek és kormányzati szervnek, valamint az Oroszországi Banknak figyelmet kell fordítania a következő szabványokra:
- a kérdéses információhoz való hozzáféréshez szükséges speciális eljárás kidolgozásának, jóváhagyásának és alkalmazásának szükségessége. A titoktartási követelmények betartása és a követelmények betartásának felügyelete.
- Strukturális egységek létrehozása, amelyek felelősségi körébe tartozik a bennfentesek védelme.
- Feltételek biztosítása a strukturális egységek feladataik hatékony és akadálytalan végrehajtására.
Tehát nincs olyan sok harcmódszer. A bemutatott intézkedések minőségi felhasználása azonban hozzájárul az információk hatékony védelméhez a bennfentes csoporttól.
A bennfentes információk jogellenes felhasználásának megakadályozásáról
A kereskedelem szervezője szigorú ellenőrzést gyakorol a rendelkezésre álló bennfentes információk felett. A kérdéses típusú információk megakadályozása és helytelen felhasználása érdekében a kereskedelem szervezőjének:
- A bennfentes információk jogellenes felhasználásának azonosítására és megakadályozására vonatkozó követelmények meghatározása.
- Végezzen ellenőrzési tevékenységeket a nem szabványos tranzakciókon és alkalmazásokon. Ha gyanú merül fel egy adott rendeléssel történő piaci manipulációval kapcsolatban, akkor az illegális cselekedeteket időben meg kell akadályozni.
- Küldje el a Központi Orosz Banknak a nem szabványos tranzakciók azonosításával kapcsolatos értesítéseket.
Milyen hatáskörökkel rendelkezik az önszabályozó szervezet a pénzügyi piac területén? A törvény ezt jelzi:
- A kereskedelem szervezőjének belső dokumentációjában előírt intézkedések végrehajtása. A fellépések célja a kérdéses törvény által megállapított szabályok megsértésének megelőzése és visszaszorítása.
- Az ajánlattevők és alkalmazottaik számára a szükséges dokumentumok, magyarázatok, információk, stb.
Érdemes megjegyezni, hogy az Oroszországi Bank fontos szerepet játszik a teljes vizsgált rendszerben. Funkcióit és hatásköreit az alábbiakban ismertetjük.
Az Oroszországi Bank szerepe
A Közép-Orosz Bank az állami típusú fő szabályozó szerv a piaci manipuláció elleni küzdelem rendszerében. Ez az állami hatóság biztosítja a bennfentesek tárolásának hatékony felügyeletét. Milyen hatáskörökkel rendelkezik az Orosz Bank? A törvény ezt jelzi:
- a szóban forgó szövetségi törvényben foglalt szabályok betartásának ellenőrzése;
- a piaci manipuláció és a bennfentes információk jogellenes célokra történő felhasználásának területén a jogsértések azonosítása és megelőzése;
- intézkedéseket hoz a bennfentesek illegális felhasználásának megakadályozására;
- a hatáskörébe tartozó normatív aktusok közzététele.
Érdemes azt is megjegyezni, hogy az Oroszországi Bank képes hatósági és intézményi állami ellenőrzéseket végezni, panaszokat fogadni és ellenőrizni, követelni, hogy a hatóságok tartsák be a törvényeket, stb.
Az Oroszországi Bank tájékoztatási funkciói
Az Orosz Központi Bank köteles nyilvánosságra hozni információkat a következő helyzetekről:
- egy szervezet munkájának felfüggesztése, engedély visszavonása, szakmai tevékenységekhez szükséges dokumentumok lefoglalása stb .;
- közigazgatási szankciók kiszabása a bennfentes csoporton belüli információk jogellenes felhasználása esetén, vagy büntetőjogi szankciók kiszabása a piac manipulációja miatt;
- utasítások küldése a szóban forgó szövetségi törvény által megszabott szabályok megsértésének kiküszöbölésére.
Érdemes megjegyezni, hogy az Oroszországi Bank képes függetlenül továbbadni a bennfentes információkat bizonyos szervezetekhez.
Az önszabályozó szervezetek szerepe
Az Oroszországi Bank messze nem az egyetlen ellenőrző szervezet ezen a területen. A nem állami hatóságok - az úgynevezett önszabályozó hatóságok - nagy befolyással vannak a bennfentesek tárolására és korlátozott felhasználására. Itt vannak a nekik megillető jogok:
- ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek annak biztosítása érdekében, hogy a szervezet tagjai megfeleljenek a megállapított követelményeknek;
- a nem szabványos megrendelések ellenőrzésére vonatkozó szervező utasításainak teljesítése;
- fejlesztés a felülvizsgált szövetségi törvénynek megfelelően a szervezet résztvevői számára, stb.
Érdemes megemlíteni a bennfentes információ egy konkrét, bár nem egészen szabványos példáját. A sportról szóló bennfentes információkról beszélünk - a fogadások kényelme érdekében kevéssé ismert információkról. Ez a fajta információ rendkívül releváns korunkban. Általában a hétköznapi polgárok használják. Ha a jogi személyek bennfenteseiről beszélünk, akkor minden sokkal bonyolultabb. Általános szabály, hogy ez a legkülönbözőbb követelmények, információk és beállítások teljes kombinációja, amelyeket titokban kell tartani a jogosulatlan személyeketől.