Kartellverschwörung. Artikel 178 des Strafgesetzbuches. Wettbewerbsbeschränkung

Bestehende Kartellgesetze verbieten die Einschränkung, Verhinderung oder Ausschaltung des Wettbewerbs. In vielen gesetzlichen Bestimmungen wird jedoch nicht die Verantwortung für eine bestimmte Maßnahme, sondern für deren Folgen festgelegt. In dieser Hinsicht kann es ziemlich schwierig sein, den Grad der Gefahr einiger Operationen auf dem Markt abzuschätzen, da es unmöglich ist, deren Ergebnisse im Voraus vorherzusagen.

Die Situation mit Kartellen ist etwas einfacher. Das Gesetz verbietet ausdrücklich den Abschluss von Kartellvereinbarungen. Dementsprechend genügt es, Kontrollstrukturen und skrupellose Teilnehmer zu beweisen, um die Tatsache einer solchen Verschwörung zu erkennen. Lassen Sie uns weiter im Detail betrachten, was ein Kartell ist und welche Verantwortung für seine Schaffung vorgesehen ist.

Allgemeine Informationen

Kartellverschwörung ist eine gesetzlich verbotene Vereinbarung zwischen Wettbewerbern über:

• Marktteil;
• preise;
• einen Mangel an Produkten schaffen;
• bieten;
• ein Boykott bestimmter Kategorien von Kunden.

Die Kartellbehörde muss die Existenz des Kartells nachweisen. Gefährliche Folgen für die Wirtschaft sind impliziert. Dies bedeutet, dass die Aufsichtsbehörde nicht verpflichtet ist, ihre Offensive, einschließlich der wahrscheinlichen, nachzuweisen, um die Person in die administrative Verantwortung zu bringen. Bei der strafrechtlichen Verfolgung sieht die Situation etwas anders aus.

Gegenwärtige Kunst. 178 des Strafgesetzbuches sieht verschiedene Sanktionen für Verstöße gegen Kartellgesetze vor. Für ihre Anrechnung ist es jedoch erforderlich, Beweise zu sammeln.

Qualifikationsmerkmale

Um die Anzeichen einer Kartellverschwörung festzustellen, müssen Sie:

1. Produkt- und geografische Grenzen des Produktmarktes festlegen. Dies ist notwendig, um die Tatsache des Verkaufs von Waren durch Teilnehmer an einer Kartellverschwörung auf einem Markt zu bestätigen.
2. Beweisen Sie, dass Verkäufer oder Hersteller von Produkten Wettbewerber sind.
3. Feststellung des Abschlusses einer Kartellvereinbarung.
   

Merkmale der Beweise

Um Personen nach dem Strafgesetzbuch zur Rechenschaft zu ziehen, verwendet die FAS Russland zwei Arten von Beweismitteln: indirekte und direkte. Letztere umfassen Dokumente (Protokolle, Vereinbarungen, Erklärungen usw.) sowie Zeugenaussagen, die direkt auf das Vorliegen von Verstößen hinweisen. Um solche Beweise zu erhalten, führt die FAS Russland Überraschungsprüfungen durch. Wie die Praxis zeigt, werden bei solchen Veranstaltungen häufig eindeutig wettbewerbswidrige Dokumente entdeckt, die von den Marktteilnehmern unterzeichnet wurden.

In den letzten Jahren wurde es immer schwieriger, direkte Beweise zu finden. In vielen Fällen finden die Aufsichtsbehörden Dokumente, die eine Kartellverschwörung belegen, bei der die Teilnehmer Pseudonyme verwenden. In diesem Zusammenhang ist die Erhebung von Indizien, die auf sekundäre, zusätzliche Tatsachen im Zusammenhang mit einem bestimmten Verstoß hinweisen, für die Ermittlungen von großer Bedeutung. Zu diesem Zweck analysieren die Aufsichtsbehörden das Verhalten von Unternehmen und die Marktstruktur und führen mathematische Berechnungen und Untersuchungen durch. Die Ergebnisse all dieser Ereignisse sind ein indirekter Beweis.

Nuancen

Wie die Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden selbst erklären, hat der Kartellschutz eine Art „rote Linie“ für Fälle, in denen es keine direkten Anzeichen für eine Kartellverschwörung gibt. Die Entscheidung über die Bestrafung der Schuldigen wird getroffen, wenn die Ergebnisse der wirtschaftlichen Prüfung die Unzulässigkeit der Marktsituation belegen und ein oder zwei zusätzliche Anhaltspunkte für eine Rechtsverletzung vorliegen.Es ist jedoch anzumerken, dass die Kontrollstrukturen die Umstände, auf die sie reagieren können, nicht direkt benennen. Dies geschieht, damit sich skrupellose Wettbewerber nicht auf Inspektionen vorbereiten können.

Gegenstand der Beweise

Bei der Analyse des Marktes und des Verhaltens wirtschaftlicher Einheiten versucht das Kartellamt, das Kartellabkommen untersucht, zu bestätigen, dass:

• Wettbewerber agieren einheitlich und synchron ohne sachlichen Grund dafür;
• die Aktivitäten der Probanden stehen im Widerspruch zu ihren Interessen;
• Der Geschäftsbetrieb konnte unter keinen Umständen abgeschlossen werden, es sei denn, es wurden Absprachen getroffen.

Judicial Practice Issues

In vielen Ländern wurden praktische Leitlinien entwickelt und erfolgreich angewendet, um Fälle von Kartellverschwörung zu beweisen und zu untersuchen. Sie sind in der Regel nicht in normativen Handlungen festgelegt, sondern in Überprüfungen der Rechtspraxis.

Das innerstaatliche Kartellrecht ist seit relativ kurzer Zeit in Kraft. Dementsprechend ist die gerichtliche Praxis in Fällen von Wettbewerbsbeschränkungen nach wie vor recht widersprüchlich.

Darüber hinaus werden komplexe Fälle von denselben Richtern behandelt, die beschließen, nicht normative Regierungsakte anzufechten. Aufgrund der mangelnden Spezialisierung, die es befugten Personen ermöglicht, nicht nur die rechtliche, sondern auch die wirtschaftliche Seite in Kartellsachen zu sehen, werden die Materialien, die von Personen zur Verfügung gestellt werden, die der Verschwörung von Beweiskraft verdächtigt werden, beraubt. Infolgedessen vertrauen die Richter den Schlussfolgerungen, die auf der Grundlage der Inspektion von Beschwerden über Kartellverschwörungen bei der FAS gezogen wurden.

In diesem Zusammenhang gewinnen die von den Regulierungsbehörden entwickelten praktischen Leitlinien zunehmend an Relevanz. Einer von ihnen ist der Auftrag des Federal Antimonopoly Service Nr. 220 von 2010. Er erläutert das Verfahren zur Bestimmung des Produkts und der geografischen Grenzen des Produktmarkts. Derzeit wird daran gearbeitet, einen ähnlichen praktischen Leitfaden zur Ermittlung des Schadensausmaßes und vertikaler Vereinbarungen zu entwickeln.

Beweisstufen

Für Kartellverschwörungen nach dem Strafgesetzbuch der Russischen Föderation zur Rechenschaft gezogen werden,

1. Aufdecken eines inkonsistenten, unlogischen Verhaltens einer wirtschaftlichen Einheit auf dem Markt.
2. Erkennen Sie einen "Zusammenbruch" in den Handlungen eines Unternehmers. Zum Beispiel verkaufte er das Produkt für 10 Stück / Stück, erhöhte aber plötzlich den Preis um das Fünffache.
3. Identifizieren von Unterschieden im Verhalten von Unternehmern, bei denen der Verdacht auf Absprachen mit anderen Marktteilnehmern besteht.
4. Beweisen Sie, dass wahrscheinlich eine Vereinbarung zur Ausschaltung der Wettbewerber besteht.

Experten zufolge können die erste und die zweite Stufe zu einer verschmelzen. Die Aufsichtsbehörden wenden bei der Beweiserhebung jedoch in der Regel verschiedene Methoden an. Das FAS führt beide Phasen durch, indem es das Geschäft mit Absprachen eröffnet und auf bestimmte Ereignisse auf dem Markt reagiert. Ein aussagekräftiges Beispiel ist der plötzliche Anstieg der Buchweizenpreise.

Merkmale der Anwendung von Wirtschaftsmodellen

Die von der Regulierungsbehörde gewählten Nachweismethoden sind in der Praxis in der Regel nicht festgelegt. Wirtschaftsmodelle wandeln sich unter dem Einfluss der Marktsituation ständig. Jedes Jahr entstehen neue Techniken, die die alten widerlegen oder ersetzen.

Während des Verfahrens zwischen der Regulierungsbehörde und den Kartellteilnehmern kommt es häufig zu Streitigkeiten über die Gültigkeit eines bestimmten Modells.

Identifizierung von Unterschieden im Verhalten von Probanden

Um das Vorhandensein bestimmter Abweichungen bei den Aktionen der Marktteilnehmer nachzuweisen, wurde eine Reihe wirtschaftlicher Maßnahmen entwickelt, die auf der Erhebung von Informationen beruhen. Die in der dritten Stufe verwendeten Methoden sind detaillierter.

Die Beschreibung eines bestimmten Wirtschaftsmodells beginnt normalerweise mit den Bedingungen, unter denen es angewendet werden kann. Die Antimonopolbehörde muss dies mit dem tatsächlichen Stand der Dinge vergleichen. Eine solche Prüfung wird für jedes Wirtschaftsmodell durchgeführt, bis das am besten geeignete ausgewählt ist.

FAS wendet aktiv eine Methode an, um das Verhalten von Personen, die im Verdacht der Verschwörung stehen, mit den Handlungen von Wettbewerbern zu vergleichen. Es ist jedoch anzumerken, dass in der ausländischen Praxis eine solche Analyse als obligatorische Beweisstufe und nicht als Werkzeug dient, das in einem Fall verwendet und in einem anderen nicht verwendet werden kann.

Übergang zum direkten Beweis der Absprache

Den Ergebnissen der ersten drei Phasen zufolge sammeln die Regulierungsbehörde und die Kartellteilnehmer eine große Menge an Informationen. Informationen stammen von Verbrauchern, statistischen Ämtern und anderen Quellen.

Die Regulierungsstelle, die diese Informationen im Endstadium verwendet, muss eine angemessene Schlussfolgerung über das Vorhandensein oder Fehlen von Absprachen formulieren. Hierzu wird in der Regel ein mathematisches Modell ausgewählt. Die Aufgabe der Antimonopolbehörde besteht letztendlich darin, zu beweisen, warum er sich für diese bestimmte Technik entschieden hat. Die Teilnehmer des mutmaßlichen Kartells begründen wiederum die Unmöglichkeit, dieses Modell zu verwenden.

Die Besonderheiten von Gerichtsverfahren

Die wirtschaftlichen Beweise in Kartellsachen sind diejenigen Dokumente und Materialien, in denen begründete Schlussfolgerungen zu folgenden Aspekten gezogen werden:

• das Produkt und die geografischen Grenzen des Marktes, innerhalb dessen der Verstoß begangen wurde;
• den Zeitraum, in dem die Studie durchgeführt wurde;
• die Zusammensetzung der Fächer.

Dazu gehören unter anderem:

• FAS-Analysebericht;
• Expertenmeinung;
• schriftliche, mündliche Erklärungen von Ökonomen und anderen Fachleuten sowie Zeugen, die an Gerichtsverfahren beteiligt sind.

Strafrechtliche Verantwortlichkeit

Für die Teilnahme am Kartell ist eine hinreichend strenge Strafe nach Art. 178 des Strafgesetzbuches.

Strafrechtliche Sanktionen gelten für Wirtschaftsunternehmen, wenn ihre Handlungen:

• Organisationen, Einzelpersonen oder den Staat schwer geschädigt haben;
• bedeutete große Einnahmengenerierung.

Die Bestrafung wird verschärft, wenn die Wettbewerbsbeschränkung durch Beteiligung am Kartell begangen wird:

• Betreff unter Verwendung seines offiziellen Status;
• bei Beschädigung / Zerstörung von Eigentum anderer Personen oder unter Androhung solcher Handlungen (wenn keine Anzeichen von Erpressung vorliegen);
• mit der Zufügung eines besonders großen Schadens oder der Entnahme von Einkommen in besonders großen Mengen;
• mit der Anwendung von Gewalt oder mit ihrer Verwendung bedroht.

Eine der folgenden Strafen kann der Schuldigen zur Last gelegt werden:

1. Cash Recovery.
2. Korrekturarbeit.
3. Inhaftierung.
4. Entzug des Rechts zur Ausübung von Tätigkeiten oder zur Besetzung gerichtlich festgelegter Ämter.
5. Zwangsarbeit.
   

Annahmen überprüfen

In der Wirtschaftsanalyse können verschiedene mathematische Modelle verwendet werden, die die Handlungen der Marktteilnehmer unter normalen Bedingungen und in Gegenwart eines Kartells charakterisieren. Alle diese Schemata basieren jedoch auf einem Prinzip. Kartellverschwörung ermöglicht es den Teilnehmern, die Kosten von Produkten zu ermitteln, die um ein Vielfaches höher sind als die Preise der Wettbewerber, und so Superprofite zu erzielen.

Modelle sind jedoch in jedem Fall eine bedingte Beschreibung der tatsächlichen Situation. Daher müssen alle zugrunde liegenden Annahmen überprüft werden.

Wenn es Streit um das Bestehen des Kartells gibt, müssen zwei Hauptfragen beantwortet werden:

1. Hat das Kartell aufgrund der überhöhten Produktion zu einer Gewinnsteigerung geführt?
2. Ist der analysierte Markt transparent genug?

Leider wird die erste Frage in der Praxis oft vergessen. Hier muss man sich den Grund für das Kartellverbot merken. Das Verbot in der Gesetzgebung ist begründet, weil die Absprache mit Wettbewerbern immer zu höheren Preisen führt und dies wiederum den Verbrauchern schadet. Diese Annahme sollte von Ökonomen überprüft werden. Tatsache ist, dass es sich herausstellen kann, dass die Gewinnspanne in dem Zeitraum tatsächlich gesunken ist, in dem nach der Annahme der Regulierungsbehörde ein Kartell geschaffen wurde.

Um ein Kartell zu schaffen, sollten die Wirtschaftsunternehmen verstehen können, was die Wettbewerber tun. Wenn einer der Teilnehmer die Produktionskosten erhöht, verliert er Kunden, da er auf Waren anderer Hersteller umsteigt. Wenn Zweifel an der Transparenz des Marktes bestehen, ist die Wahrscheinlichkeit eines Kartells minimal.