Le leggi antitrust esistenti vietano di limitare, prevenire o eliminare la concorrenza. Molte disposizioni legislative, tuttavia, stabiliscono la responsabilità non per un'azione specifica, ma per le sue conseguenze. A questo proposito, può essere abbastanza difficile valutare il grado di pericolo di alcune operazioni sul mercato, poiché è impossibile prevederne i risultati in anticipo.
La situazione con i cartelli è in qualche modo più semplice. La legge proibisce espressamente la conclusione di accordi di cartello. Di conseguenza, è sufficiente dimostrare alle strutture di controllo e ai partecipanti senza scrupoli di rendersi conto del fatto stesso di tale cospirazione. Consideriamo ulteriormente in dettaglio che cos'è un cartello e quale responsabilità è prevista per la sua creazione.
Informazioni generali
La cospirazione del cartello è un accordo proibito dalla legge tra concorrenti in merito a:
- sezione mercato;
- i prezzi;
- creare una carenza di prodotti;
- partecipazione all'asta;
- un boicottaggio di alcune categorie di clienti.
L'autorità antimonopoli deve dimostrare il fatto stesso dell'esistenza del cartello. Sono implicate conseguenze pericolose per l'economia. Ciò significa che l'autorità di controllo non è tenuta a dimostrare la propria offensiva, anche probabile, per portare la persona alla responsabilità amministrativa. La situazione con la punizione penale è leggermente diversa.
Arte attuale. 178 del codice penale prevede varie sanzioni per i trasgressori delle leggi antitrust. Tuttavia, per la loro imputazione è necessario raccogliere prove.
Caratteristiche di qualificazione
Per determinare i segni di una cospirazione del cartello, è necessario:
- Stabilire i confini del prodotto e geografici del mercato del prodotto. Ciò è necessario per confermare il fatto della vendita di beni da parte dei partecipanti a una cospirazione del cartello in un mercato.
- Dimostrare che venditori o produttori di prodotti sono concorrenti.
- Stabilire il fatto di concludere un accordo di cartello.
Caratteristiche delle prove
Al fine di ritenere le persone responsabili ai sensi del codice penale, la FAS Russia utilizza due tipi di prove: indiretta e diretta. Questi ultimi comprendono documenti (protocolli, accordi, dichiarazioni, ecc.), Nonché testimonianze di testimoni che indicano direttamente la presenza di violazioni. Per ottenere tali prove, la FAS Russia effettua controlli a sorpresa. Come dimostra la pratica, spesso durante tali eventi vengono scoperti documenti chiaramente anticoncorrenziali, firmati dai partecipanti al mercato.
Negli ultimi anni, trovare prove dirette è diventato sempre più difficile. In molti casi, le autorità di regolamentazione trovano documenti che mostrano la cospirazione del cartello in cui i partecipanti usano pseudonimi. A questo proposito, la raccolta di prove circostanziali che indicano fatti secondari e aggiuntivi relativi a una particolare violazione è di grande importanza nelle indagini. Per ottenerli, le autorità di regolamentazione analizzano il comportamento delle entità aziendali, la struttura del mercato, eseguono calcoli ed esami matematici. I risultati di tutti questi eventi agiscono come prove indirette.
sfumature
Come spiegano i dipendenti delle stesse autorità di regolamentazione, il servizio antimonopoli ha una sorta di "linea rossa" per i casi in cui non vi sono prove dirette di una cospirazione del cartello. La decisione di punire le persone colpevoli viene presa se i risultati dell'esame economico mostrano l'inaccettabilità della situazione sul mercato e se vi sono una o due prove aggiuntive di una violazione della legge.Tuttavia, vale la pena dire che le strutture di controllo non nominano direttamente le circostanze alle quali possono rispondere. Questo viene fatto in modo che i concorrenti senza scrupoli non possano prepararsi alle ispezioni.
Oggetto della prova
Nell'analizzare il mercato e il comportamento delle entità economiche, l'organismo antimonopolio, indagando sugli accordi di cartello, cerca di trovare conferma che:
- i concorrenti agiscono in modo uniforme e sincrono senza alcuna ragione obiettiva per questo;
- le attività dei soggetti sono contrarie ai loro interessi;
- le operazioni commerciali non possono essere completate in nessun caso, tranne in presenza di collusione.
Problemi di pratica giudiziaria
In molti paesi, sono state sviluppate e utilizzate con successo linee guida pratiche per dimostrare e indagare casi di cospirazione del cartello. Sono fissati, di regola, non in atti normativi, ma sono fissati in revisioni della pratica giudiziaria.
La legislazione nazionale antitrust è entrata in vigore relativamente di recente. Di conseguenza, la pratica giudiziaria nei casi di forme di restrizione della concorrenza è ancora abbastanza contraddittoria.
Inoltre, i casi complessi sono trattati dagli stessi giudici che decidono di contestare gli atti di governo non normativi. A causa della mancanza di specializzazione che consente alle persone autorizzate di vedere non solo il lato legale, ma anche quello economico nei casi di cartelli, priva i materiali forniti da entità sospettate di collusione di valore probatorio. Di conseguenza, i giudici si fidano delle conclusioni tratte sulla base delle ispezioni relative ai reclami sulla cospirazione del cartello presso la FAS.
A questo proposito, le linee guida pratiche sviluppate dagli organismi di regolamentazione stanno diventando sempre più rilevanti. Uno di questi è l'ordine del FAS n. 220 del 2010. Spiega la procedura per determinare il prodotto e i confini geografici del mercato del prodotto. Oggi sono in corso lavori per sviluppare una guida pratica analoga per determinare l'entità del danno e gli accordi verticali.
Fasi di prova
Per essere ritenuto responsabile della cospirazione del cartello ai sensi del codice penale della Federazione Russa, è necessario:
- Rivelare comportamenti incoerenti e illogici di un'entità economica sul mercato.
- Rileva una "rottura" nelle azioni di un imprenditore. Ad esempio, ha venduto il prodotto a 10 pezzi / pz., Ma improvvisamente ha aumentato il prezzo di 5 volte.
- Identificare le differenze nel comportamento degli imprenditori sospettati di collusione dalle azioni di altri partecipanti al mercato.
- Dimostrare la probabile esistenza di un accordo per eliminare i concorrenti.
Secondo gli esperti, la prima e la seconda fase possono fondersi in una sola. Tuttavia, le autorità di regolamentazione di solito usano vari metodi nel processo di prova. La FAS implementa entrambe le fasi, aprendo gli affari sulla collusione, reagendo a determinati eventi sul mercato. Un esempio lampante è l'improvviso aumento dei prezzi del grano saraceno.
Caratteristiche dell'applicazione di modelli economici
I metodi di prova che l'organismo di regolamentazione sceglie di solito non sono fissi nella pratica. I modelli economici vengono costantemente trasformati sotto l'influenza della situazione del mercato. Ogni anno nascono nuove tecniche che confutano o sostituiscono quelle vecchie.
Spesso durante il procedimento tra l'organismo di regolamentazione e i partecipanti all'intesa, sorge una controversia sulla validità di un determinato modello.
Identificazione delle differenze nel comportamento dei soggetti
Per dimostrare la presenza di alcune deviazioni nelle azioni dei partecipanti al mercato, è stata sviluppata una serie di misure economiche basate sulla raccolta di informazioni. I metodi utilizzati nella terza fase sono più dettagliati.
La descrizione di un particolare modello economico inizia di solito con le condizioni in cui può essere applicato. L'autorità antimonopoli deve confrontarla con lo stato attuale delle cose. Tale controllo viene eseguito per ciascun modello economico fino a quando non viene selezionato quello più adatto.
FAS sta attivamente applicando un metodo per confrontare il comportamento delle entità sospettate di cospirazione con le azioni dei concorrenti. Tuttavia, vale la pena notare che nella pratica estera tale analisi funge da fase obbligatoria di prova e non da uno strumento che può essere utilizzato in un caso e non utilizzato in un altro.
Transizione alla prova diretta della collusione
Secondo i risultati delle prime tre fasi, l'organismo di regolamentazione e i partecipanti all'intesa accumulano numerose informazioni. Le informazioni provengono da consumatori, agenzie statistiche e altre fonti.
L'organismo di regolamentazione, utilizzando queste informazioni nella fase finale, deve formulare una conclusione ragionevole sull'esistenza o assenza di collusione. Per questo, di regola, viene selezionato un modello matematico. Il compito dell'autorità antimonopolio alla fine si riduce a dimostrare il motivo per cui ha scelto questa particolare tecnica. I partecipanti al presunto cartello, a loro volta, giustificano le ragioni dell'impossibilità di utilizzare questo modello.
Le specifiche del procedimento giudiziario
Le prove economiche nei casi di cartello sono quei documenti e materiali in cui ci sono conclusioni ragionevoli su:
- i confini del prodotto e geografici del mercato in cui è stata commessa la violazione;
- il periodo di tempo entro il quale è stato condotto lo studio;
- composizione dei soggetti.
Questi includono, ma non sono limitati a:
- Rapporto analitico FAS;
- parere di esperti;
- spiegazioni scritte e orali di economisti e altri specialisti, nonché di testimoni coinvolti in procedimenti giudiziari.
Responsabilità penale
La punizione sufficientemente severa per la partecipazione al cartello è prevista dall'art. 178 del codice penale.
Le sanzioni penali si applicano alle entità economiche se le loro azioni:
- ha causato gravi danni a organizzazioni, individui o stato;
- ha comportato una generazione di entrate su larga scala.
La pena sarà rafforzata se viene commessa la restrizione della concorrenza attraverso la partecipazione al cartello:
- soggetto che utilizza il suo status ufficiale;
- con danni / distruzione di proprietà appartenenti ad altre persone o con la minaccia di tali azioni (se non vi sono segni di estorsione);
- con l'inflizione di danni particolarmente grandi o l'estrazione di entrate in quantità particolarmente elevate;
- con l'uso della violenza o minacciato dal loro uso.
Uno dei seguenti castighi può essere accusato di colpevole:
- Recupero di contanti.
- Lavoro correttivo.
- Reclusione.
- Privazione del diritto di svolgere attività o occupare posti stabiliti dal tribunale.
- Lavoro forzato.
Verifica dei presupposti
Nell'analisi economica, possono essere utilizzati diversi modelli matematici che caratterizzano le azioni dei partecipanti al mercato in condizioni normali e in presenza di un cartello. Tuttavia, tutti questi schemi si basano su un principio. La cospirazione del cartello consente ai partecipanti di stabilire il costo dei prodotti più volte rispetto al prezzo dei concorrenti, e di conseguenza ottenere superprofit.
Tuttavia, i modelli sono comunque una descrizione condizionale della situazione reale. Pertanto, tutte le ipotesi su cui si basano richiedono una verifica.
In caso di controversia sull'esistenza del cartello, è necessario trovare le risposte a 2 domande principali:
- L'intesa ha causato un aumento dei profitti a causa della produzione troppo costosa?
- Il mercato analizzato è abbastanza trasparente?
Sfortunatamente, la prima domanda è spesso dimenticata nella pratica. Qui è necessario ricordare il motivo del divieto del cartello. Il divieto nella legislazione è stabilito perché la collusione dei concorrenti porta sempre a prezzi più alti e questo, a sua volta, provoca danni ai consumatori. Questa ipotesi dovrebbe essere verificata dagli economisti. Il fatto è che si può scoprire che il margine di profitto è effettivamente diminuito durante il periodo in cui, secondo l'ipotesi dell'organismo di regolamentazione, è stato creato un cartello.
Al fine di creare un cartello, le entità economiche dovrebbero essere in grado di capire cosa stanno facendo i concorrenti. Se uno dei partecipanti aumenta il costo di produzione, perderà i clienti, poiché passano a prodotti di altri produttori. In caso di dubbi sulla trasparenza del mercato, la probabilità di un cartello è minima.