מידע פנים: מושג, מסגרת משפטית

מידע פנים הוא אוסף של מידע ספציפי ומדויק המכיל סודות רשמיים, בנקאיים או סוגים אחרים של ארגונים. מטבע הדברים, המידע המוצג מוגן על פי החוק ולא ניתן לחשוף אותו ללא אישור הולם של ההנהלה. התקנות החוקיות בנוגע להיווצרות ושימוש במידע פנים מספקים על ידי החוק הפדרלי מס '224-FZ. הוראות מעשה נורמטיבי זה יתוארו במאמר.

מהו מידע פנים?

המידע המוצג מכיל מספר מידע חשוב על מצבו הכלכלי של ארגון. זו הסיבה שהפצת או מתן מידע כזה יכולים להשפיע באופן שלילי ביותר על תפקודו של המפעל הרלוונטי.

סיום עסקאות, פעולות עם מכשירים פיננסיים, מכירת טובין - מידע על כל המרכיבים הללו עשוי להכיל את מה שמכונה פנים. ככלל, הנהגת ארגון קובעת מספר כללים להפצת מידע פנים. אז, חשיפת מידע מבוסס היא אפשרית רק למעגל מוגדר של אנשים.

תוכן פנים

מה ניתן לכלול בפנים? החוק הפדרלי הרלוונטי מסדיר את רשימת המידע שעשויה להיות כפופה להגנה. כאן כדאי להדגיש את המידע:

• לגבי החלטות שהתקבלו לגבי מכרזים או מכרזים;
• על פעולות שננקטו ביחס לאנשים מסוימים, על ביטול או משיכת רישיון וכו ';
• על בדיקות שנערכו או על תוצאות פעולות הבקרה וההערכה של הרשויות הרלוונטיות;
• על הבאת אחריות מנהלית של אנשים וכו '.

בנק רוסיה מחויב להכין תקנות מיוחדות הכוללות רשימת דרישות למידע פנים.

על פנימיות

נושאי הפנימיות הם מה שנקרא מבפנים - גורמים מיוחדים המעורבים בהגנה, הפצה מוגבלת, שימוש ולעיתים גם בחיסול מידע פנים. הנה מי שייך לקבוצת היחידים המיוצגת:

• מארגני אירועי סחר ואשראי, וכן ארגוני סליקה מסוגים וכו ';
• חברות ניהול ומנפיקים;
• גורמים עסקיים (אך רק אלה הכלולים בפנקס שהוקם בחוק הפדרלי "הגנה על תחרות");
• נציגים מקצועיים של שוק ניירות הערך;
• ראשים פרטיים של מחלקות רלוונטיות מגופים מנהלים פדרליים;
• נציגי הדירקטוריון, הגוף הביצועי היחיד או ועדת הביקורת;
• אנשים המחזיקים ביותר מ- 25% מהקולות בגוף המנהל העליון (אותו דבר עם מניות);
• אנשים אחרים עם גישה חוקית למידע פנים.

כל אחד מהאנשים המיוצגים עשוי להיות נוטה לשימוש לרעה במידע פנים. זה, למשל, מניפולציה בשוק, ביצוע עסקאות שאינן חוקיות או מנוגדות לתקנון הארגוני וכו '.

אודות רשימת Insider

הבנק המרכזי ברוסיה נדרש לקיים פנקס מיוחד של אנשים שהם מבפנים. ברגע שאדם מקבל את הסמכות המתאימה, יש לכלול מידע אודותיו ברשימה שהקים הבנק המרכזי ברוסיה.

מארגני הסחר ממלאים גם תפקיד חשוב כאן.הם אלה שצריכים להעביר לבנק הרוסי מידע על מכשירים פיננסיים, מט"ח או טובין מיוחדים. אי מסירת מידע, מסירתו בטרם עת או העברת מידע שגוי תגרור הטלת אחריות מנהלית.

הגדרות מגבלת מידע פנים

ניתן להפיץ ולהשתמש במידע מסוג זה רק במעגל מוגבל של אנשים. זו הסיבה שהחוק הפדרלי "על מידע פנים ומניפולציה בשוק" מציג רשימה של איסורים על השימוש במידע שנמסר. הנה כמה דברים שצריך להיזהר מהם:

• העברת מידע לאדם אחר - אלא אם כן האדם האחר נכלל בפנקס הפנימיות;
• על ידי מתן המלצות לזרים, עידוד או חובה לרכוש, להשתמש, למכור מכשירים פיננסיים, מטבע חוץ וכו ';
• יישום פעולות עם מכשירים פיננסיים או טובין הקשורים למבני צדדים שלישיים.

באופן נפרד החוק קובע איסור על ביצוע פעולות שעשויות להיות מיוחסות למניפולציה בשוק.

על ההשלכות של גילוי פנים

הדבר הראשון והחשוב ביותר שיש לשים לב הוא הקמת חוק באחריות להפצה בלתי חוקית של מידע פנים. לכל אדם, ללא קשר למגדר, למצב, להשקפת עולם ולמרכיבים חברתיים אחרים, יוקצו הסנקציות המתאימות. הדבר תקף גם לגבי אזרחים או ארגונים אשר השתמשו באופן לא נכון במידע מהסוג המדובר, הפיצו מידע כוזב, ביצעו מניפולציות בשוק וכו '. בנפרד, ראוי להצביע על התקשורת הנדרשת להיות אחראית להפצת מידע המהווה העתקה מילולית של מידע שנמצא בעבר. במקורות אחרים.

משתתפי שוק מקצועיים המפרים את החוק בהוראת מישהו אינם אחראים. במקרה זה, הסנקציות לא יוטלו על הקבלן, אלא על מי שנתן את הצו הבלתי חוקי.

על המאבק בהפצה בלתי חוקית של מידע פנים

החוק "למאבק במניפולציות בשוק" מכיל מספר הוראות שימנעו, יגלו, ידכאו או יבטלו לחלוטין את ההפצה הבלתי עקבית של מידע פנים. על כל הארגונים והגופים הממשלתיים הרלוונטיים, כמו גם בנק רוסיה, לשים לב לסטנדרטים הבאים:

• הצורך בפיתוח, אישור והפעלת נוהל מיוחד לגישה לסוג המידע המדובר. עמידה בדרישות הסודיות והפיקוח על עמידה בדרישות אלה.
• יצירת יחידות מבניות שתחומי האחריות שלה כוללות הגנה על פנימיות.
• מתן תנאים ליישום יעיל וללא הפרעה על ידי יחידות מבניות של תפקידם.

כך, אין כל כך הרבה שיטות למאבק. עם זאת, השימוש האיכותי באמצעים שהוצגו יסייע בהגנה יעילה על מידע מקבוצת הפנימיות.

על התנגדות לשימוש בלתי חוקי במידע פנים

מארגן הסחר מחויב להפעיל שליטה קפדנית על המידע הפנימי הזמין. על מנת למנוע ולשתמש לרעה במידע מהסוג המדובר, על מארגן הסחר:

• לקבוע דרישות לזיהוי ודיכוי של שימוש בלתי חוקי במידע פנים.
• יישם פעילויות אימות על עסקאות ואפליקציות לא סטנדרטיות. אם יש חשד למניפולציה בשוק בהוראה נתונה, יהיה צורך למנוע פעולות בלתי חוקיות במועד.
• שלח התראות הקשורות לזיהוי עסקאות לא סטנדרטיות לבנק הרוסי המרכזי.

אילו סמכויות יש לארגון עם פיקוח עצמי בתחום השוק הפיננסי? זה מה שמציין החוק:

• יישום הפעולות הניתנות על ידי התיעוד הפנימי של מארגן הסחר פעולות יכולות להיות מכוונות למניעה ודיכוי של הפרות הכללים שקבע החוק המדובר.
• דרישה מהמתמודדים ועובדיהם למסור את התיעוד, ההסברים, המידע וכד '.

כמו כן ראוי לציין כי בנק רוסיה ממלא תפקיד חשוב בכל המערכת הנחשבת. תפקידיו וכוחותיו יתוארו להלן.

תפקיד בנק רוסיה

הבנק המרכזי ברוסיה הוא הגוף הרגולטורי העיקרי מסוג המדינה במערכת המאבק במניפולציות בשוק. סמכות המדינה היא זו שצריכה לספק פיקוח אפקטיבי על האחסון של כל מבפנים. אילו סמכויות יש לבנק רוסיה? זה מה שמציין החוק:

• הבטחת שליטה על ציות לכללים המעוגנים בחוק הפדרלי הנדון;
• זיהוי ומניעה של הפרות בתחום מניפולציות בשוק ושימוש במידע פנים למטרות בלתי חוקיות;
• נקיטת אמצעים למניעת שימוש בלתי חוקי במבני פנים;
• פרסום מעשים נורמטיביים בתחום כשירותו.

ראוי גם לציין שלבנק ברוסיה יש את היכולת לבצע בדיקות מדינה על רשויות ומופעים, לקבל ולאמת תלונות, לדרוש מהרשויות לעמוד בחוק וכו '.

פונקציות מידע של בנק רוסיה

הבנק המרכזי ברוסיה מחויב לחשוף בפומבי מידע על המצבים הבאים:

• השעיית עבודתו של ארגון, ביטול רישיון, תפיסת תיעוד לפעילות מקצועית וכו ';
• הטלת עונשים מינהליים על שימוש בלתי חוקי במידע מקבוצה פנימית, או עונשים פליליים בגין מניפולציה בשוק;
• שליחת הוראות לביטול הפרות של הכללים שקבעה החוק הפדרלי הנדון.

כמו כן ראוי לציין כי בנק רוסיה מסוגל להעביר באופן עצמאי מידע פנים לארגונים מסוימים.

תפקידם של ארגונים בוויסות עצמי

בנק רוסיה רחוק מהארגון השולט היחיד בתחום זה. רשויות לא-מדינות - מה שמכונה רשויות רגולציה עצמית - משפיעות רבות על האחסון והשימוש המצומצם של מבפנים. להלן הזכויות שיש להם:

• פעילויות בקרה ופיקוח על קיום חברי הארגון לדרישות שנקבעו;
• מילוי הוראות המארגן לבדיקת הזמנות לא סטנדרטיות;
• פיתוח בהתאם לחוק הפדרלי הנבדק בדרישות המשתתפים בארגון וכו '.

ראוי להזכיר דוגמה קונקרטית אחת, אם כי לא ממש סטנדרטית, למידע פנים. אנו מדברים על מידע פנים על ספורט - מידע ידוע מעט לנוחיות ההימורים. מידע מסוג זה רלוונטי ביותר בתקופתנו. בדרך כלל אזרחים רגילים משתמשים בזה. אם אנחנו מדברים על פנימיות לגורמים משפטיים, אז הכל הרבה יותר מסובך. ככלל, מדובר בשילוב שלם של הדרישות, המידע וההגדרות המגוונות ביותר שיש לשמור בסוד מפני אנשים לא מורשים.