Valutakontrollorganer og -agenter

Valutavekslinger utført i Russland er underlagt obligatorisk økonomisk kontroll, hvorav den ene regnes som valutakurs.

Denne typen kontroll i Russland utføres av myndigheter, myndigheter og valutakontrollagenter i samsvar med den gjeldende lovgivningen i landet.

Funksjoner og oppgaver

Prosessen med valutakontroll gjennomføres med det eneste formål å garantere lovligheten av transaksjoner som gjennomføres i de russiske markedene og relatert til utenlandsk valuta. I en smalere forståelse kan funksjonene reduseres til implementering av offentlig politikk på området utenriksøkonomi. Føderale lover om valutakontroll erklærer markedskontrollmetoder, siden stivhet på dette området anses som dårlig form i dag og kan bidra til utviklingen av skyggeøkonomien. Av denne grunn kan en annen, tilleggsfunksjon av valutakontroll betraktes som innflytelsen av markedstypen på aktivitetene til innbyggerne i landet, som påvirker statens eksterne økonomi.

Valutakontrollerte transaksjoner

Tre hovedgrupper av valutatransaksjoner tildelt etter føderal lov er underlagt valutakontroll:

1. Transaksjoner utført av innbyggere og ikke-innbyggere i Russland. En transaksjon som er inngått med ikke-innbyggere i et land, blir nærmest øyeblikkelig gjenstand for statlig interesse, siden den er interessert i å sikre at innbyggerne i landet og innbyggere i andre stater ikke bryter lovens bokstav. Brede muligheter for internasjonal utenlandsk økonomisk aktivitet, kombinert med globalisering, gir frihet for utvikling av skyggeøkonomien, og derfor gjennomføres alle transaksjoner som ikke-innbyggere deltar i gjennom valutakontroll.
2. Transaksjoner med verdipapirer av intern og ekstern type. Verdipapirer, samt transaksjoner med innbyggere og ikke-bosatte, er også underlagt kontroll. Valutakontrollprosessen utføres hvis arbeidet utføres ved å bruke verdipapirer som pålydende er utenlandsk valuta, eller utstedt av ikke-bosatte i Den Russiske Føderasjon.
3. Valutatransaksjoner, det vil si transaksjoner som bruker utenlandsk valuta. Disse inkluderer både enkel valutaveksling og oppgjør med leverandører av varer og tjenester i utlandet. Enhver transaksjon er underlagt valutakontroll, der utenlandsk valuta fungerer som betalingsmiddel.

Valutakontrollorganer og -agenter

I økonomien i landet vårt fungerer sentralbanken og de føderale utøvende organene som er autorisert av regjeringen som reguleringsorganer.

Agenter for valutakontroll i Russland er banker som er ansvarlige overfor landets sentralbank og kvalifiserte deltakere i verdipapirmarkeder som ikke er klassifisert som autorisert av banker. Dette inkluderer også registerholdere som rapporterer til føderale utøvende byråer om verdipapirer og deres salgsmarked. Agenter for valutakontroll er tollmyndigheter og lokale enheter for føderale myndigheter.

Kontroll over valutadrift utført av kredittinstitusjoner og drift av valutaveksling er innenfor sentralbankens virkeområde.

Utøvende organer på føderalt nivå er valutakontrollagenter som overvåker transaksjoner med bruk av utenlandsk valuta av borgere og ikke-borgere i et land som ikke er klassifisert som valutaveksling eller kredittinstitusjoner.

Aktiviteter for organer som kontrollerer valutatransaksjoner

Aktivitetene til de utøvende organene som kontrollerer valutatransaksjoner koordineres av den russiske regjeringen, noe som også letter deres samhandling med sentralbanken.

Sentralbanken samhandler med andre valutakontrollmyndigheter og toll. Banker - agenter for valutakontroll - gir tollmyndighetene en utøvende funksjon i samsvar med lovene som er vedtatt og opererer på vårt lands territorium innen valutatransaksjoner og -operasjoner. Egentlig er dette funksjonen til valutakontrollagenten.

Tollvesenet mottar fra autoriserte bankorganisasjoner den informasjonen som er nødvendig for at agenten skal utføre aktiviteter på den måten og beløp som er foreskrevet av landets sentralbank.

Hvilke rettigheter har agenter?

I henhold til gjeldende lover i vårt land innen finans og valutakontroll og innenfor rammen av deres egen kompetanse, skilles følgende rettigheter til valutakontrollagenter:

• Sjekk om handlingene til valutalovgivning og valutakontrollorganer blir respektert av innbyggere og ikke-innbyggere i landet.
• Kontroller nøyaktigheten og nøyaktigheten av regnskap og rapportering om valutatransaksjoner utført av innbyggere og ikke-bosatte.
• For å be om informasjon og alle data som påvirker gjennomføringen av valutatransaksjoner, vedlikehold og åpning av kontoer i utenlandsk valuta. Alle dokumenter og all informasjon forespurt av valutakontrollagenter må leveres innen syv dager fra datoen for sendingen av den tilsvarende forespørselen.

Rettigheter til ansatte i regulerende organer

De ansatte i valutakontrollorganene, så vel som kontrollorganene selv, har også sine egne rettigheter:

• Når det gjelder registrerte brudd på gjeldende lovgivning i vårt land, må du gi instruksjoner som alle overtredelser må fjernes på rett tid.
• Ved brudd i samsvar med valutakontrollhandlinger, bruk ansvarsforholdstiltakene som er gitt av Russlands lovgivning.

Agenter for valutakontroll mottar fra innbyggere og ikke-beboere dokumenter og informasjon som er nødvendig for å gjennomføre valutatransaksjoner. Den russiske sentralbanken bestemmer prosedyren for å gi dokumentasjon til autoriserte banker, og regjeringen bestemmer prosedyren for å levere verdipapirer til valutakontrollagenter.

Dokumenter etterspurt av agenter og myndigheter

Utøvelsen av funksjonene til en valutakontrollagent innebærer en forespørsel om dokumenter fra innbyggere og ikke-innbyggere i landet. Valutakontrollmyndigheter kan kreve følgende dokumenter relatert til gjennomføring av valutatransaksjoner og andre manipulasjoner med kontanter:

• Identitetskort til enkeltpersoner.
• Et dokument som bekrefter registreringen av et individ som en individuell gründer.
• For ikke-bosatte - papirer som bekrefter statusen til en juridisk enhet.
• Registreringsbevis hos Federal Tax Service.
• Dokumenter som bekrefter enkeltmenneskers rett til å eie eiendom.
• Dokumenter som bekrefter innbyggernes rettigheter til å gjennomføre valutatransaksjoner, åpne innskudd og kontoer. Slike papirer utstedes av myndighetene i ikke-bosattes hjemland hvis ikke-bosatt ikke kan motta et slikt dokument i sitt land.
• En melding sendt fra Federal Tax Service på beboerens bosted om at en utenlandsk valutakonto ble åpnet i en bank utenfor Russland.
• Hvis gjeldende føderale lover innebærer forhåndsregistrering, er relevante dokumenter.
• Eventuelle dokumenter på grunnlag av hvilken valutatransaksjoner utføres. dokumenter som inneholder resultatene av anbudet; dokumenter for varer, tjenester eller arbeid, rettigheter til informasjon eller resultater av intellektuell aktivitet.
• Dokumenter utstedt av kredittinstitusjoner og bekrefter faktum av valutatransaksjoner.
• Tolldokumenter, ifølge hvilke valutaen til andre stater ble importert til landet.
• Passtransaksjon.

Innbyggere i både Russland og andre land har full rett til ikke å sende inn dokumenter til agenter som kontrollerer valutasektoren i økonomien som ikke er relatert til valutatransaksjoner og operasjoner.

Krav til innsendte dokumenter

Dokumenter som presenteres for valutakontrollagenter, må være gjeldende på tidspunktet for overføringen. Alle papirer må være utarbeidet på russisk og sertifisert; bevaring av visse deler på et fremmedspråk er tillatt. Disse dokumentene som bekrefter statusen til juridiske personer som ikke er bosatt og utstedt av statlige organer i andre land, blir legalisert på den etablerte måten.

Agenter for valutakontroll mottar enten originaldokumenter eller kopier som er sertifisert av en notarius. Hvis bare en del av det innsendte dokumentet er relatert til åpning av en konto eller gjennomføring av en valutatransaksjon, kan bare et sertifisert utdrag fra det gis.

Hvis en person ikke leverer de nødvendige dokumentene, kan den autoriserte bankagenten for valutakontroll nekte å gjennomføre en valutatransaksjon. Agenter for valutakontroll aksepterer dokumenter, og etter å ha vurdert dem, returnerer du dem til en individuell eller juridisk enhet. Bare kopier av dokumenter som er sertifisert av agenten blir lagt til materialene i valutaforretningen.

Skattemyndigheter og valutakontrollmyndigheter behandler søknader om foreløpig registrering mottatt fra innbyggere. Slik registrering er påkrevd av lover som er vedtatt i landet. Beslutningen om å foreta registrering eller å nekte den tas også av de oppførte myndighetene.

Plikter utført av ansatte, agenter og valutakontrollmyndigheter

Tildel følgende ansvar fra valutakontrollagenter:

• Overvåking av borgere og ikke-statsborgere i Russland, spesielt deres etterlevelse av lover innen økonomi og valutatransaksjoner.
• Gi informasjon til valutakontrollinstitusjoner om gjennomføring av valutahandlinger i samsvar med prosedyren fastsatt ved lov.

Utførelsen av funksjonene til en valutakontrollagent er nært knyttet til kommersielle, offisielle og bankhemmeligheter, i forbindelse med at myndighetene, valutakontrollagentene og deres ansatte forplikter seg til ikke å røpe slik informasjon.

Sanksjoner mot personer som bryter valutalov

Hvis en person som gjennomfører valutatransaksjoner eller åpner en utenlandsk valutakonto i en bank som ligger utenfor Den Russiske Føderasjon, har brutt Russlands føderasjonslovgivning, overfører agenter og valutakontrollmyndigheter visse opplysninger til valutakontrollmyndigheten som kan bruke passende sanksjoner overfor personen. Slik informasjon inkluderer:

• For en juridisk enhet: Skattyter TIN, navn på organisasjon, sted for statlig registrering, post og juridisk adresse, informasjon om brudd begått med indikasjon på en spesifikk rettsakt, dato for overtredelse og beløpet som valutatransaksjonen ble foretatt med.
• For en person: initialer, identitetskortinformasjon, bostedsadresse, informasjon om overtredelse begått, spesifikk rettsakt, dato for overtredelse og beløpet som den ulovlige valutatransaksjonen eller den angitte overtredelsen koster.

Prosedyren for overføring av informasjon og andre data fra autoriserte banker er etablert av Den russiske sentralbankens sentralbank.

Regjeringen koordinerer sammen med sentralbanken omfanget og prosedyren for fremskaffelse av informasjon og dokumenter som er nødvendige for å gjennomføre pliktene til valutakontrollorganet.

Lovgivningen gir ansvar for organer og agenter for valutakontroll, så vel som for deres ansatte, for å unndra seg utførelsen av sine egne plikter og funksjoner og for å krenke rettighetene til personer som gjelder dem, uavhengig av om de er statsborgere i landet eller ikke.

Innbyggere og ikke-bosatte i Russland

Beboere og ikke-bosatte som driver valutatransaksjoner i Russland har følgende rettigheter:

• Bekjentgjørelse av inspeksjonshandlingene, hvis gjennomføring ble utført av myndigheter og valutakontrollører.
• Hvis agenter eller valutakontrollmyndigheter ikke oppfyller sitt direkte ansvar, kan enkeltpersoner anke sin virksomhet i samsvar med prosedyren fastsatt ved lov.
• I tilfelle agenter eller valutakontrollorganer eller deres ansatte forårsaker virkelig skade, kan personer forvente å motta passende erstatning på den måten som er foreskrevet i lovene i Den Russiske Føderasjon.

Beboere, ikke-bosatte i Russland og deres ansvar

Alle personer, uavhengig av om de er innbyggere eller ikke, som utfører valutahandlinger på markedene og børsene i Den Russiske Føderasjon, forplikter seg til å sikre:

• Gi informasjon og dokumenter oppført i artikkel 23 i gjeldende føderal lov til myndighetene og agenter for valutakontroll.
• Føre journal på foreskrevet måte og rapportere om pågående valutatransaksjoner med bevaring av alle nødvendige dokumenter og materiell for de neste tre årene fra datoen for valutatransaksjonen, men ikke tidligere enn gyldigheten og gjennomføringen av den utarbeidede kontrakten.
• Oppfyllelse av instruksjonene fra regulerende myndigheter i forhold til avslørte brudd på lovene i Den Russiske Føderasjon og andre handlinger vedtatt av valutakontrollmyndighetene.