La Llei Federal "Activitats d'Investigació Operativa" estableix una llista de mesures adoptades per les agències policials per identificar i responsabilitzar les persones que han comès actes il·lícits. Aquesta llista es considera exhaustiva i es pot ajustar únicament sobre la base del dret federal. Un experiment operatiu es diu com un dels ORM de la llista. És difícil sobreestimar la importància d’aquest esdeveniment per a activitats de recerca operatives. Analitzem a més les característiques d’un experiment operatiu.
Interpretació del concepte
Malauradament, a la Llei federal "Sobre l'activitat de recerca operativa" no es revela la definició de l'esdeveniment en qüestió. La redacció, però, està present a la Llei legislativa recomanada de lluita contra el crim, aprovada per la Resolució de l'Assemblea de països membres de la CEI el 1996.
A l’article 26 d’aquest document, el concepte d’experiment operatiu es defineix de la manera següent. S’entén per reproducció de la situació, accions, altres circumstàncies de l’esdeveniment, la implementació de les mesures necessàries per a la supressió de delictes, el descobriment d’entitats que els preparen per als autors. L’objectiu d’un experiment operatiu també pot ser comprovar i avaluar informació sobre possibles accions il·legals, obtenir nova informació sobre l’activitat criminal.
Aquesta definició és, en molts aspectes, similar a la interpretació d'un concepte com "experiment investigatiu". Aquesta acció de cerca operativa es descriu a l’article 181 del CPC.
Nuances
Cal distingir un experiment operatiu d’un d’investigador. Aquest últim és realitzat per una persona autoritzada (investigador) per verificar i aclarir la informació disponible en la causa penal. Es realitza reproduint la situació, les accions, altres circumstàncies del delicte. Durant aquest esdeveniment, es comprova la possibilitat de percepció de determinats fets, l’aparició de conseqüències. Un experiment investigatiu permet identificar la seqüència d’esdeveniments, per establir el mecanisme d’ocurrència de traces.
Es realitza sobre la base d’una ordre judicial. Per regla general, la víctima i el sospitós participen en l'experiment investigatiu. En cas necessari, hi participen experts, testimonis, experts en aquesta acció processal.
Al seu torn, un experiment operatiu és diferent d'un investigador segons l'amplada de la seva orientació objectiu. La seva característica clau és la conspiració. Quan es realitza, es dissimulen els objectius, les tasques i els rols dels participants. Un estret cercle d'empleats es dedica al disseny i l'estructura de l'experiment operatiu.
Una altra diferència entre els esdeveniments és en la forma d’enregistrar resultats. En un experiment d’investigació, la documentació es realitza estrictament segons les normes procedimentals, en un experiment operatiu, s’emeten certificats, actes i informes.
Cal destacar una diferència més important. Els resultats d’un experiment operatiu no es reconeixen com a proves. No obstant això, són de gran importància per obtenir altra informació que formi la base de proves. Els resultats poden indicar objectes, circumstàncies, fets. Quan són descoberts de forma processal, prenen forma de proves.
Les especificitats d’ORM
Les persones autoritzades poden realitzar un experiment operatiu públicament o darrere de les escèniques, contra subjectes específics o exposar ciutadans les intencions que desconeguen per a les agències d’ordenació.
A la vista de l’anterior, la mesura operativa considerada pot consistir en la implementació no procedimental d’accions especials destinades a comprovar la informació rebuda anteriorment, avaluar les versions, reproduir la imatge del delicte, actualitzar les dades que són essencials per a la investigació de l’acte.
Contingut ORM
Un experiment operatiu pot incloure:
- Creació, reproducció, ús de condicions en què es manifestin les intencions penals de les entitats sospitoses.
- Detecció d’objectes d’encàrrec.
- Establiment i manteniment del control encobert.
- Verificació de la informació operativa empíricament amb la fixació dels resultats i dels esdeveniments controlats.
Durant l'experiment, es poden produir accions psicològiques. Per exemple, les persones autoritzades poden comprovar la reacció del sospitós davant la presència d’una persona, l’objecte mostrat, fotografies, etc.
Motius per a un experiment operatiu
Les accions anteriors difereixen en la seva naturalesa, temps, mètode d'implementació. Es poden cometre abans o després del crim. D’acord amb això, es determinen els motius i l’estat de l’ORM considerat. Es fa referència a l’article 8 de 144-FZ.
Segons la norma, la base de l’experiment és la resolució. Sembla que l’adopció i aprovació d’aquest acte per part del cap del departament d’investigació operativa només és necessària quan les accions experimentals estan determinades per la forma activa de comportament de l’objecte objecte d’observació. L’efectuació de l’ORM s’ha de realitzar mitjançant mitjans, substàncies, objectes, limitats o prohibits per a la seva circulació.
Àmbit d’aplicació
L'ORM considerat es fa servir en diversos casos. Molt sovint se celebra un esdeveniment per exposar els suborns. Al llarg d'aquest, per exemple, es fa una transferència controlada de diners d'un participant a una raqueta.
Un experiment pot implicar el subministrament de qualsevol element d'interès a un delinqüent. Per exemple, la cocaïna, la marihuana o una altra substància prohibida es lliuren a un traficant de drogues, un vehicle, etc.
Punt important
L’experimentació legítima amb substàncies prohibides implica l’existència de motius legals per a la seva adquisició. Si els articles es reben il·legalment, el participant de l’ORM passarà a ser ell mateix l’assumpte del delicte.
Les accions en les condicions d’un experiment operatiu es reconeixen com a legítimes si la iniciativa pertany al sospitós que vol completar la transacció. En cas contrari, els participants a l’esdeveniment, treballant amb indicadors, contribuiran a la delinqüència i no a la lluita contra ella.
Requisits normatius
Durant l'experiment, no es permet la provocació d'una acció criminal. S’ha d’entendre com la inclinació a cometre un acte il·lícit d’un subjecte que no té intenció il·lícita.
Està prohibit crear artificialment proves d’un delicte, per arreglar circumstàncies fictícies rellevants per a la investigació.
A l’hora d’analitzar les accions dels participants en l’experiment, cal guiar-se per les normes del 144-FZ, els actes legals departamentals, així com el que estableix l’article 31 del Codi penal.
Només es pot realitzar un experiment per identificar, suprimir i descobrir agressions deliberades, greus, especialment greus, és a dir, delictes pels quals el culpable pot ser imputat amb més de 5 anys de presó.
Tenint en compte que la qualificació d’un acte i la seva classificació en una categoria o una altra són possibles directament durant la investigació i el judici, n’hi ha prou amb dur a terme accions experimentals,de manera que la infracció es pugui incloure a la categoria adequada en la seva gravetat.
Classificació
Després d’analitzar l’experiència pràctica acumulada, els experts identifiquen 2 tipus principals d’experiment. La classificació es realitza en funció de la finalitat de l’ORM.
Un experiment del primer tipus està destinat a detectar subjectes desconeguts. La seva essència rau en l’ús d’objectes pre-preparats controlats (esquers). Estan ubicats als presumptes llocs del crim. Per exemple, si parlem de robatoris a estacions de tren, estacions, aeroports, aquests articles poden servir com a maletes, bosses deixades a les sales d’espera, cotxes abandonats a l’aparcament. Per identificar els robatoris i robatoris, els operatius utilitzen equips que criden l’atenció dels delinqüents i són enviats als llocs de la probable comissió d’accions il·legals.
En alguns casos, es duen a terme accions a gran escala. Per exemple, per realitzar un experiment, es creen empreses, es busquen apartaments i botigues per trobar entitats implicades en delictes econòmics, incloses aquelles que venen productes robats, productes prohibits, etc.
El segon tipus d’experiment s’utilitza per registrar esdeveniments i detenir directament ciutadans que són sospitosos raonablement d’accions il·legals. Típicament, aquests esdeveniments es duen a terme en relació amb suborns, traficants de drogues, venedors d'armes, etc.
Fase preparatòria
Abans de realitzar l'experiment, el cap del departament d'investigació operatiu s'ha d'assegurar que:
- la naturalesa de les condicions creades pels empleats és raonablement òbvia per a l'objecte d'observació i, en conseqüència, la valora correctament;
- hi ha raons per creure que l’esdeveniment previst revelarà una activitat il·legal oculta, detectarà un ciutadà desitjat o una propietat robada;
- la formació per a l'objecte que cometi accions intencionades de condicions adequades es justifica a causa de la il·legalitat de la transacció en la qual pretén participar.
L’algoritme d’accions dels operatius
A la pràctica, s’ha desenvolupat un esquema general de l’experiment. Per descomptat, segons les circumstàncies, es poden ajustar determinats elements. En general, l'algorisme de les accions es pot representar de la manera següent:
- Obtenir informació fiable sobre la implicació del subjecte en un delicte disfressat.
- Presa de decisions sobre la implementació d’un experiment operatiu, presa i aprovació d’una resolució.
- Planificació d’un esdeveniment.
- Implementació de mesures per registrar l’activitat il·legal d’un sospitós, rastres de delictes.
- La posada en pràctica de la detenció de persones en el moment de la comissió de l’acte o l’entitat desitjada en el moment de la seva detecció.
De la llista anterior es desprèn que la primera acció dels operatius és comprovar la informació rebuda. Després d'això, s'hauria de dictar i aprovar una decisió oficial sobre la implementació de l'ORD. Un experiment no es pot considerar legal sense aquest document.
Característiques de la decisió
El document ha de reflectir tota la informació relativa a la prova. La decisió indicarà:
- Informació sobre l’organitzador de l’ORM.
- Informació obtinguda prèviament sobre l'objecte d'observació.
- Signes d’un delicte al qual apunta la informació.
- Informació sobre temes específics, fets, llocs de l’experiment.
L’iniciador de l’ORM ha de mantenir la decisió emesa i aprovada.
Normes addicionals
L’experimentació eficaç està garantida per un pla clar. Si ORM inclou diverses etapes, llavors es pot elaborar un pla per a cadascuna d’elles.
D’acord amb el que estableix l’article 36 de la Llei Federal núm. 3 de 1998, l’ús de estupefaents narcòtics i psicotròpics per als propòsits de l’experiment es podrà realitzar sense llicències.
Cal documentar cada acció dels participants de l'esdeveniment i objectes d'observació.
Captura de resultats
La informació obtinguda durant l'experiment es reflecteix a l'informe. Si l’objectiu de l’ORM és identificar un delicte o trobar el subjecte implicat en ell, el resultat es registra en un acte especial. Aquest document s’ha d’executar segons les regles previstes pel protocol de l’experiment investigatiu. Tanmateix, la informació que constitueix secrets d’estat no es reflecteix.
A la part introductòria del document, indiqueu:
- Finalitat, temps, situació, condicions.
- La disposició dels participants.
- Ubicació de l’entitat controlada, persones implicades en el seu seguiment.
- Mitjans tècnics utilitzats.
- Comentaris dels participants.
Si un especialista participa en ORM, la informació sobre ell també es reflecteix en l’acte.
El document ha d’anar acompanyat d’informes de l’organitzador de l’experiment, dels seus altres participants, explicacions de les persones detingudes durant l’esdeveniment, comptes de testimonis oculars, altres materials, inclosos enregistraments de vídeo i àudio.
Presentació de resultats
Després de realitzar l'experiment i fixar la informació rebuda, el cap del departament de recerca operativa pren una decisió. A partir d’això, els resultats documentats de l’ORM es transmeten a l’autoritat investigadora, a l’oficial interrogant o al tribunal. A més, si cal, s’aprova una resolució per desclassificar la informació classificada com a secrets d’estat.
La transferència real de materials es realitza segons documents adjunts.
Si cal, i a falta d’amenaçar de desxifrar les fonts d’informació, els mètodes d’obtenir-los, els resultats registrats durant l’ORM poden ser desclassificats mitjançant un protocol o acte separat. Està composta per un oficial operatiu autoritzat.