Folgenabschätzung - was ist das?

Wir alle möchten uns in einem prosperierenden Land mit fairen Gesetzen wiederfinden, in dem kluge Machthaber die richtigen Entscheidungen treffen. Aber wie erkennt man, dass Governance klug ist, Gesetze fair sind und Entscheidungen richtig sind?

Gibt es einen magischen Algorithmus für die Regelsetzung, der unseren Wohlstand und zumindest ein erträgliches Maß an sozialer Gerechtigkeit ermöglicht?

Das Wesentliche des Problems

In wirtschaftlicher Hinsicht: Gibt es Möglichkeiten, die Korrelation zwischen unseren Vorteilen und Kosten zu bewerten, die sich aus den neuen Vorschriften ergibt?

Regulatory Impact Assessment (kurz ODS) macht dies möglich, da es sich um einen ganzheitlichen systematischen Mechanismus handelt, der in den Mitgliedsländern der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD) entwickelt und implementiert wurde und speziell zur Bewertung von (positiven und negativen) regulatorischen Entscheidungen von Führungskräften entwickelt wurde.

ODS - historischer Ausflug

Bei der Erörterung dieses Problems in westlichen Informationsquellen werden verschiedene Begriffe verwendet, z. B. Folgenabschätzung (IA), Folgenabschätzung (RIA), Folgenabschätzung (RIA), die in unserer wissenschaftlichen Literatur unterschiedlich übersetzt werden: „Folgenabschätzung“, „Analyse des regulatorischen Einflusses“. (abgekürzt als ARV). Es gibt auch Übersetzungsoptionen: „Gesetzesfolgenabschätzung“ und „Kontrollierte Folgenabschätzung“.

Das Konzept der ODS, das im Zuge der neoliberalen Verwaltungsreformen einiger Länder am Ende des letzten Jahrhunderts entstanden ist, hat einen langen Entwicklungsweg hinter sich: von der Deregulierung, dh der Reduzierung der „Überregulierung“ von Kleinunternehmen, über die Idee der „besseren / Qualitätsregulierung“ bis hin zum Konzept der „Verbesserung“. kluge Regulierung. “

In Europa 2020 wird die Folgenabschätzung für Rechtsvorschriften als zentrales Element des Regulierungsprozesses bezeichnet.

ODS - Definition der Europäischen Kommission

Das umfangreiche Dokument der Europäischen Kommission von 2009 enthält die folgende Definition:

Bei der Folgenabschätzung handelt es sich um eine Reihe logischer Schritte, die bei der Ausarbeitung politischer Vorschläge befolgt werden sollten. Hierbei handelt es sich um einen Prozess, der Entscheidungsträgern Hinweise auf die Vor- und Nachteile möglicher politischer Optionen bereitstellt, indem ihre potenziellen Folgen bewertet werden. Die Ergebnisse dieses Prozesses werden zusammengefasst und zusammen mit dem OM-Bericht präsentiert.

ODS in europäischen Ländern ist optional. Die meisten Länder halten es für eine zu komplexe administrative und technische Aufgabe und beschließen in der Regel, eine Folgenabschätzung nur dann durchzuführen, wenn Haushaltsausgaben erforderlich sind.

ODS - Ein modernes Verständnis

Im modernen Sinne ist ODS:

1. Ein Dokument, das von der Politik als Beweismittel für die endgültige Entscheidung über den zur Diskussion stehenden normativen Rechtsakt herangezogen wird.
2. Speziell entwickelte Tools zur Messung des Einflussgrades aller möglichen bewerteten Faktoren (unter Berücksichtigung sowohl quantitativer als auch qualitativer Faktoren), z. B. die bekannte Kosten-Nutzen-Analyse, soziale Diskontierung usw.
3. Methoden zur Beschreibung von Bewertungsmechanismen.
4. Das Organisationssystem, das die erforderlichen Rechtsakte innerhalb des bestehenden Regulierungsbereichs vorbereitet und den Umfang ihres Geltungsbereichs festlegt.
5. Teil des neu geschaffenen Instituts für „Smart Regulation“.

ODS ist ein komplexes und vielfältiges Phänomen unter den globalen Ansätzen für das Regulierungsmanagement.Dies lässt sich sowohl durch ein unterschiedliches Verständnis der Prinzipien des modernen ODS als auch durch eine große Anzahl von Elementen erklären, die zu einem einzigen klassischen Modell zusammengefasst sind.

In der Vergangenheit wurden fast alle Elemente schrittweise in diesen Mechanismus einbezogen. Heutzutage treten viele neue Länder dem ODS-System fortlaufend bei und passen das klassische Modell in gewisser Weise an die jeweiligen Bedingungen an und modifizieren es. Da es während seiner Entstehung durch verschiedene Rechtsakte formalisiert wurde, haben wir eine Vielzahl von Optionen für die Existenz des ODS-Systems in der Welt.

Stufen von ODS

Der sich daraus ergebende Bericht über die Bewertung der regulatorischen Auswirkungen von Rechtsakten erfordert die Einbeziehung von:

• Abschnitt 1. Beschreiben Sie das Problem. Begründung der Notwendigkeit staatlicher Interventionen, um dieses Problem zu lösen.
• Abschnitt 2. Definieren Sie die Ziele der Intervention.
• Abschnitt 3. Bestehende Alternativen (behördliche Vorschriften usw.) zu seiner Lösung identifizieren. Für eine eingehendere Recherche können Sie die vorhandenen Auslandserfahrungen studieren, die zur Lösung solcher Probleme verwendet werden.
• Abschnitt 4. Identifizieren und bewerten Sie die Kosten und den Nutzen qualifizierter Alternativen im Voraus. Bewerten Sie die Risiken. Geben Sie eine Vorhersage über mögliche unerwünschte Nebenwirkungen. Vergleichen Sie Alternativen und wählen Sie die Option, die für Ihre Ziele am relevantesten ist.
• Abschnitt 5. Öffentliche Diskussionen über die vorgeschlagene Lösung mit Interessengruppen führen. Die Ergebnisse der Diskussion gehen in den Bericht ein.
• Abschnitt 6. Entwicklung einer Strategie für die Umsetzung der ausgewählten Option, einschließlich der Überwachung für einen bestimmten Zeitraum.

Die stufenweise Bewertung der regulatorischen Auswirkungen von Rechtsakten wird durch das folgende Schema veranschaulicht.

Wie das Schema zeigt, sind fast alle für ODS verwendeten Prozesse recht komplex, da sie eine Reihe von nicht formalisierten Prozeduren enthalten, für deren Implementierung Sie zunächst Folgendes benötigen:

• Meinungsumfragen bei Interessenträgern (Stakeholdern) - alle, die sich Sorgen über die vorgeschlagenen Änderungen machen, insbesondere bestimmte Gruppen der Zivilbevölkerung und der Wirtschaft;
• Expertenurteil zum Vergleich von Alternativen;
• Kenntnis von Prognosemethoden zur Verfolgung der Auswirkungen der Annahme von Rechtsakten.

Für die erfolgreiche Umsetzung all dieser Verfahren sind daher eine ausreichende Finanzierung und eine gewisse Qualifikation der ausübenden Künstler erforderlich.

Da nicht alle Länder, die den ODS-Mechanismus einführen wollen, über die erforderlichen Ressourcen verfügen, werden für sie leichtere Versionen des Verfahrens entwickelt, wie beispielsweise RIA-Light, das sich von dem klassischen Verfahren in der Reduzierung der Anzahl der Rechtsakte und der Einschränkung ihres Anwendungsbereichs unterscheidet.

Gründung des ODS-Instituts in Russland

Um eine optimale staatliche Regulierungspolitik umzusetzen, müssen solche Entscheidungen getroffen werden, deren Maßnahmen dazu beitragen, die positiven Einflüsse zu maximieren und die negativen zu minimieren. In Russland werden jährlich etwa 20.000 aller normativen Gesetze erlassen, von denen ein erheblicher Teil die Interessen von Unternehmern beeinträchtigen kann.

Aus diesem Grund ist dieses Problem für die Russische Föderation äußerst dringlich, da aufgrund der mangelnden Kontrolle schlecht durchdachte Vorschriften auftauchen und unkoordinierte Programme verabschiedet werden. Laut S. Jacobs, einem bekannten Spezialisten auf dem Gebiet der ODS, unterliegen Russen aus diesem Grund einer zusätzlichen versteckten Steuer, die 25% des BIP insgesamt ausmacht.

Die Probleme der Einrichtung von Institutionen zur Bewertung der regulatorischen Auswirkungen von Rechtsakten (Grundformen, Umsetzungsgrundsätze usw.) in Russland werden derzeit noch diskutiert. Der offizielle Beginn dieses Funktionsmechanismus auf Bundesebene sollte als Bildung der Abteilung für ODS im Jahr 2010 betrachtet werden.

Im Auftrag des Ministeriums für wirtschaftliche Entwicklung wurden ODS-Methoden, die für die Durchführung öffentlicher Konsultationen erforderlichen Formen und Verfahren gebilligt und das Bundesportal für Gesetzesentwürfe sowie das ODS-Informationsportal in Kraft gesetzt.

Ab dem 1. Januar 2016 wurden anstelle des NAP-Fachwissens die Regeln zur Bewertung der tatsächlichen Auswirkungen des NAP eingeführt, die eine zusätzliche Bewertung der regulatorischen Auswirkungen bereits erlassener und geltender Vorschriften zur Beseitigung von Bestimmungen vorsehen, die das Geschäft behindern.

ODS in den Regionen Russlands

Die wichtigsten Schritte zur Umsetzung der Maßnahmen zur Umsetzung der ODS als verbindliches Verfahren für die russische Gesetzgebung wurden nach dem Erlass des Präsidenten der Russischen Föderation vom 7. Mai 2012 Nr. 601 ergriffen, wonach die Regierung der Russischen Föderation angewiesen wurde:

... bis zum 1. Januar 2013 die Umsetzung von Maßnahmen sicherstellen, die darauf abzielen, das Institut zur Bewertung der regulatorischen Auswirkungen von Entwürfen für Rechtsakte weiter zu verbessern und auszubauen, einschließlich:

... legislative Konsolidierung solcher Verfahren in Bezug auf Behörden der konstituierenden Einheiten der Russischen Föderation - seit 2014 lokale Behörden - ab 2015 ...

Heute hat sich die Praxis der Durchführung von ODS auf die regionale Ebene ausgeweitet - es gibt bereits 78 Regionen und einige Kommunen beginnen mit der Umsetzung. Laut der ODS-Qualitätsbewertung haben die meisten Regionen jedoch noch nicht das erforderliche Niveau erreicht.

Herausforderungen und Perspektiven

Nach Ansicht von Experten sind die Mechanismen zur Sicherstellung der Bewertung der regulatorischen Auswirkungen in Russland noch nicht ausreichend entwickelt. Viele Probleme bei der weiteren Institutionalisierung dieser Sphäre müssen noch gelöst werden.

Beispielsweise ist die Ausweitung der Praxis der obligatorischen Überprüfung aller Rechtsakte mit projizierten Risiken verbunden. Angesichts des hohen Bürokratisierungsgrades der Verwaltungsstrukturen und des riesigen Territoriums besteht die Gefahr, dass sie sich in einer Situation befinden, die theoretisch als "institutionelle Falle" bezeichnet wird, wenn Beamte eine Reihe formeller Berichte über ODS verfassen, ohne die geschäftlichen Hindernisse tatsächlich zu beseitigen.

Um die Wirksamkeit des vorgeschlagenen Mechanismus zur Folgenabschätzung für Rechtsvorschriften zu erhöhen, muss die Anzahl der analysierten Dokumente radikal begrenzt werden, beispielsweise auf diejenigen, die von der Mehrheit als sozial bedeutsam eingestuft werden. Dafür gibt es im ODS-Mechanismus eine Phase, in der öffentliche Diskussionen geführt werden. Jetzt werden sie rein formal durchgeführt.

Ein wichtiger Bereich ist die weitere Vereinfachung und Typisierung von Bewertungsverfahren, die Schaffung einer umfassenden Beweisgrundlage für bestehende Beispiele für die Wirksamkeit der ODS bereits verabschiedeter Gesetze. Ein Beispiel für eine solche Basis ist die „Library of Best Practices“ der Europäischen Kommission.