Los líderes de diferentes compañías a menudo tienen que enfrentar el hecho de que sus empleados, por diversas razones, violan diferentes requisitos de disciplina laboral o dañan la propiedad de la organización. Para llevarlos a una acción disciplinaria, se realiza una investigación oficial contra el empleado. Un informe de investigación de muestra se encuentra a continuación. El documento contiene información sobre los resultados obtenidos por los miembros de la comisión. El objetivo principal del procedimiento es estudiar todas las circunstancias relevantes para un evento en particular.
Los matices de la investigación.
Una investigación interna es un proceso obligatorio en el TC. Se lleva a cabo antes de que se aplique una sanción disciplinaria al empleado de la empresa o se emita una orden, sobre la base de la cual debe compensar el daño causado a la empresa.
Si el procedimiento se lleva a cabo en relación con los empleados municipales y estatales, así como los empleados de los organismos encargados de hacer cumplir la ley, se llama auditoría interna.
¿Cuándo se celebra?
Una investigación oficial contra un empleado se lleva a cabo necesariamente en caso de varias violaciones.
Dichas violaciones incluyen absentismo escolar, daños materiales a la empresa o abuso de autoridad.
Absentismo
Según el Código Laboral, el absentismo escolar es una situación en la que un empleado de una empresa está ausente del lugar de trabajo durante más de 4 horas consecutivas sin una buena razón. Muy a menudo, los empleadores utilizan las reprimendas por tal violación, pero si el absentismo ha causado algún daño a la compañía, incluso se permite el despido.
Pero para rescindir el contrato de trabajo con el empleado, primero es necesario llevar a cabo algunas medidas, cuyo objetivo principal es aclarar las circunstancias de la violación. Esto requiere una investigación interna del empleado.
Daño a la empresa.
En esta situación, es importante identificar correctamente al culpable. Para esto, todas las circunstancias de tal evento deben ser estudiadas. Esto incluye situaciones en las que se detecta una escasez de efectivo, el robo intencional de dinero o propiedad, daños a la propiedad u otros eventos.
A menudo, en tales condiciones, la administración de una empresa se ve obligada a utilizar la ayuda de tasadores y expertos independientes.
Abuso de autoridad
Tal violación disciplinaria se considera lo suficientemente significativa. Bajo tales condiciones, el empleado de la compañía realiza acciones que no están previstas por su descripción de trabajo. En este caso, se realiza una investigación para determinar qué beneficio recibió el empleado de sus acciones. A menudo, se requiere una auditoría para averiguar exactamente qué daño se causó a la empresa.
Además, el jefe de cada organización puede determinar independientemente en qué situación es aconsejable utilizar la investigación para obtener esta o aquella información.
Principios de procedimiento
Por lo general, las organizaciones establecen en sus políticas contables una disposición especial para realizar investigaciones internas. Es sobre la base de este documento que se lleva a cabo este procedimiento. Durante su implementación, se requiere cumplir con los siguientes principios:
- objetividad, ya que los miembros de la comisión no deberían estar interesados en el resultado de la auditoría, así como todas las acciones tomadas deberían ser imparciales;
- inocencia, ya que no está permitido culpar a un ciudadano en particular en ningún caso hasta que la gerencia de la compañía tenga evidencia de su culpabilidad o participación;
- legalidad, que consiste en el hecho de que todas las acciones deben basarse en los requisitos de la ley, por lo tanto, no está permitido violar la ley por ninguna medida.
Si el empleado de la empresa en relación con el cual se realiza esta investigación está seguro de que la administración de la empresa viola sus derechos o intereses, puede presentar una queja ante la fiscalía o la inspección del trabajo. Si es procesado sin realizar una investigación, puede buscar ayuda de las autoridades estatales o del tribunal.
¿Cómo se realiza el proceso?
Una investigación interna se considera un proceso bastante simple y directo. Es iniciado por el jefe de una empresa particular. Para hacer esto, se realizan las siguientes acciones:
- se notifica al director de la compañía que un empleado en particular ha cometido un delito disciplinario o hay sospechas de que fue él quien infligió ciertos daños a la propiedad de la organización;
- el jefe de la empresa emite una orden para iniciar una investigación;
- todas las demás acciones deben realizarse dentro de un mes;
- se forma una comisión especial para investigar, y generalmente los miembros de este órgano colegiado son especialistas en seguridad de la compañía o auditores internos;
- todos los miembros elegidos de la comisión deben ser imparciales y objetivos;
- se solicita una explicación por escrito del empleado, que debe ser redactada por el ciudadano dentro de los dos días posteriores a la recepción de la notificación;
- si resulta que el ciudadano realmente tenía buenas razones para la comisión de un acto, entonces no se le hace responsable;
- si no hay motivos válidos para tal evento, se aplican diferentes medidas punitivas presentadas por una sanción disciplinaria al empleado;
- Al final del procedimiento, se elabora un informe de investigación.
Antes de tomar una decisión, el jefe de la empresa debe pedirle una explicación al empleado en el curso de la investigación interna. Una muestra de dicha orden se entrega al especialista para su firma.
Reglas para crear una comisión
La investigación oficial obligatoria en el trabajo la lleva a cabo un órgano colegiado especial. Es creado por el jefe de la organización, teniendo en cuenta los siguientes matices:
- para ello se seleccionan exclusivamente empleados de la empresa que no estén interesados en los resultados de la inspección;
- las grandes compañías tienen servicios especiales cuyos especialistas se dedican a tales inspecciones;
- en organizaciones pequeñas, generalmente se crea una comisión de oficiales de personal;
- la comisión debería incluir al menos tres ciudadanos;
- para su creación, el jefe de la empresa debe emitir una orden, que incluya el nombre y el cargo de todos los miembros de la comisión, y también el propósito de su creación, la fecha de formación y la validez;
- La orden enumera los poderes conferidos a los especialistas de la compañía seleccionada.
Son los miembros de la comisión los que participan en una investigación oficial sobre el empleado. Un acto de verificación de muestra se encuentra en el artículo a continuación. Contiene información sobre cuáles son los resultados de este proceso. Los datos de todos los participantes en la investigación se ingresan en el mismo documento.
¿Qué hace la comisión?
Según el Código del Trabajo, una investigación interna debe ser realizada solo por miembros de la comisión que hayan sido seleccionados por el jefe de la empresa. Este cuerpo colegiado se ocupa de las siguientes tareas:
- identificación de todas las circunstancias que llevaron a un evento en particular;
- determinación del lugar y hora del delito por parte del empleado de la empresa;
- detección de un método de violación del horario de trabajo de la organización;
- cálculo de la cantidad de daño causado a la empresa por el empleado de la empresa;
- identificación de todas las personas responsables de un evento en particular;
- preparación de evidencia de culpabilidad de los ciudadanos, así como establecer su grado para cada empleado de la empresa, si hay varios perpetradores;
- identificación de las razones que contribuyen a tal violación;
- preparación y almacenamiento de documentos relacionados con esta investigación;
- solicitud del empleado explicativa.
Está permitido formar una comisión, incluso si la empresa no ha sufrido daños materiales. En las empresas pequeñas, dicho organismo colegiado no opera constantemente, por lo que su trabajo se reanuda solo cuando surge la necesidad apropiada de realizar una investigación interna sobre el empleado. Cada empresa puede desarrollar un certificado de muestra de la auditoría de forma independiente, después de lo cual el formulario se fija en la documentación contable.
Reglas para preparar evidencia
No hay información en el TC sobre el procedimiento correcto y la fecha límite para realizar una investigación interna, por lo que este procedimiento puede variar significativamente en diferentes situaciones. Las reglas para implementar este proceso generalmente están consagradas en los documentos regulatorios internos de la compañía. Para hacer esto, la gerencia emite órdenes, instrucciones o regulaciones apropiadas.
Los miembros de la comisión reciben el derecho de entrevistar a los empleados de la empresa o estudiar todos los documentos. Está permitido atraer no solo a los empleados de la empresa, sino también a terceros que no estén interesados en los resultados de la investigación. Por lo general, esta decisión se toma si los empleados de la organización no tienen los conocimientos necesarios para estudiar los documentos.
Auditores, tasadores, trabajadores médicos, abogados, ingenieros, así como otros especialistas pueden estar involucrados en la investigación. Para obtener la evidencia necesaria, se realizan las siguientes acciones:
- Estudiar la contabilidad y los documentos contables de la empresa;
- los documentos solicitados se solicitan a los bancos u otras organizaciones que son contrapartes de la empresa;
- Los testimonios de testigos y colegas se hacen por escrito.
Todos los actos, certificados, notas u otros documentos se adjuntan al caso en forma de evidencia.
¿Cómo se solicita un empleado explicando?
Los empleados de la empresa sospechosos de cometer un delito deben hacer una nota explicativa. Lo solicita la dirección de la empresa o los miembros de la comisión.
Se debe dar una nota explicativa antes del final de la investigación y la emisión de una orden en la que el empleado se considera disciplinario. Las características de este documento incluyen:
- el empleado tiene solo dos días para compilar una nota explicativa;
- se forma en forma libre y por escrito;
- el requisito de redactar una nota se transfiere al empleado contra la firma;
- Si un ciudadano se niega a redactar este documento, la gerencia elabora un acto apropiado sobre la negativa a proporcionar explicaciones, que está firmado por todos los miembros de la comisión.
Se requiere necesariamente una declaración explicativa como parte de una investigación interna sobre el empleado. A continuación se puede estudiar un requisito de muestra para su preparación.
Reglas para elaborar un acto
Al final de la investigación, la comisión ciertamente preparará un acto apropiado que contenga los resultados de este proceso. Las reglas para su formación incluyen:
- el texto indica qué acciones ilegales fueron cometidas por un empleado de la empresa;
- Se enumeran las circunstancias que preceden a la violación;
- se daña a la empresa;
- se indica la cantidad de daño;
- enumera todos los culpables y su grado de culpa;
- prescribe qué medidas punitivas son óptimas para todos los perpetradores;
- Se dan recomendaciones para evitar eventos similares en el futuro.
El acto debe ser firmado por todos los miembros de la comisión. Se permite que cualquier miembro de la comisión se niegue a firmar este documento si tiene su propia opinión sobre una situación específica. En este caso, forman una documentación separada, que expone su opinión. Se adjuntan otros documentos que son evidencia.
Si un empleado de la compañía causó daños materiales a la compañía, se realiza un inventario para determinar cuánto recuperarse del culpable. Se adjunta un inventario bien escrito a la conclusión. Según el art. 193 del Código Aduanero, se realiza una investigación en un lugar desde el momento en que se descubre una violación específica. Por lo general, este período se prescribe en el orden del jefe de la empresa.
Después del final del proceso, se elabora un acto en el que se da la conclusión de la investigación oficial. Una muestra de este acto se puede estudiar a continuación.
Conclusión
Se realiza una investigación interna contra los empleados sospechosos de cualquier delito material. El procedimiento es realizado solo por miembros de una comisión especial, que se forma por orden del jefe de la empresa. El proceso es estudiar numerosos documentos.
Con base en los resultados de la auditoría, se forma una conclusión especial en la que se registran las personas culpables y las sanciones que se les aplican. Este documento está firmado por todos los miembros de la comisión. Según la investigación, el empleado es responsable.