De interne controle van de organisatie is activiteiten die gericht zijn op het identificeren van activiteiten die onderworpen zijn aan verplicht toezicht. Deze omvatten, maar zijn niet beperkt tot, transacties met contant geld en andere eigendommen in verband met het witwassen van illegaal verkregen inkomsten, evenals de financiering van terrorisme. Om effectief toezicht te garanderen, zijn interne controleregels ontwikkeld. Een voorbeeld van dit document zal in het artikel worden beschreven. 
De hoofdactiviteiten
De kerntaak van interne controle is het voorkomen van de organisatie van operaties die verband houden met de legalisatie van illegaal verkregen winsten en met betrekking tot de financiering van terrorisme. Deze activiteit omvat een aantal activiteiten, waarvan de uitvoering de taken oplost. Met name worden de volgende maatregelen overwogen:
- Organisatie en implementatie van interne controle.
- Verplicht toezicht.
- Het instellen van verbodsbepalingen voor het informeren van cliënten en andere entiteiten over maatregelen ter bestrijding van het witwassen van opbrengsten die verband houden met de financiering van terrorisme en die met criminele middelen zijn verkregen. De uitzondering is gevallen waarin personen op de hoogte worden gebracht van de opschorting van operaties, weigeringen om orders uit te voeren om financiële acties uit te voeren en een deposito-overeenkomst (rekening) te sluiten, evenals de noodzaak om documentatie te verstrekken op de gronden die zijn vastgelegd in de federale wetgeving.
- Andere maatregelen voorzien in wettelijke bepalingen.
vereisten
Voor de meest effectieve implementatie van de ontwikkelde maatregelen is het management verplicht om de implementatie te verzekeren van de bepalingen die voorzien in interne controleregels om de legalisatie van illegale inkomsten tegen te gaan. In dit geval moet aan de volgende vereisten worden voldaan:
- Alle werknemers moeten deelnemen aan het proces, ongeacht de functies die zij bekleden.
- Door surveillance verkregen informatie wordt vertrouwelijk behandeld.
- Werknemers moeten worden uitgesloten van het witwasproces.
- Het is noodzakelijk om de vertrouwelijkheid van informatie over lokale documenten van de onderneming te waarborgen, bedoeld om illegale activiteiten te voorkomen.
- De bevoegde toezichthoudende instantie moet onmiddellijk en volledig informatie verstrekken met betrekking tot de uitvoering van de interne controle.
- Tijdens het proces is het noodzakelijk om effectieve methoden toe te passen voor het beoordelen van risico's met betrekking tot het witwassen van inkomsten.
Wanneer wijzigingen worden aangebracht in de federale wetgeving of andere industriële voorschriften, worden de interne controleregels van de organisatie dienovereenkomstig aangepast. Dit moet gebeuren binnen een maand na de datum van inwerkingtreding van de nieuwe bepalingen van de federale wet. 
Verantwoordelijke personen
Ze worden opgesteld door geautoriseerde medewerkers die interne controleregels ontwikkelen. Om illegale inkomsten te legaliseren, kunnen verschillende bewerkingen worden uitgevoerd. In dit verband moeten de entiteiten die verantwoordelijk zijn voor de implementatie van de vereisten, evenals personen die betrokken zijn bij operaties met geld en andere eigendommen, aan bepaalde vereisten voldoen.
Kwalificatievoorwaarden
De interne controleregels om de legalisatie van illegale winsten tegen te gaan, stellen de volgende vereisten:
- De aanwezigheid van de middelbare school op het gebied van opleiding, specialiteiten die behoren tot de uitgebreide groep in de discipline "Economie en Management" of "Jurisprudentie".Bij gebrek aan onderwijs is ten minste 2 jaar werkervaring vereist in functies die verband houden met de nakoming van verplichtingen ter bestrijding van het witwassen van criminele opbrengsten en middelen die worden besteed aan terrorismefinanciering.
- Passing speciale training.
Belangrijk punt
Voor bedrijfsleiders worden bepaalde kansen geboden. Met name kan, wanneer de interne controleregels worden geïmplementeerd, om het witwassen van illegale opbrengsten te voorkomen, een bedrijf een structurele eenheid oprichten of definiëren die bevoegd is om passend toezicht te bieden. Tegelijkertijd moet rekening worden gehouden met de specifieke kenmerken van de ondernemingsstructuur, het personeelsbestand, het klantenbestand en het risiconiveau van de uit te voeren activiteiten. De interne controleregels omvatten een beschrijving van het toezichtsysteem in de onderneming en haar filialen, evenals de procedure volgens welke de eenheden met elkaar omgaan over kwesties die verband houden met de uitvoering van de wettelijke vereisten.
programma's
Interne controleregels beschrijven de volgende systemen:
- Implementeer lokaal toezicht.
- Identificatie van klanten, hun vertegenwoordigers of begunstigden, uiteindelijk begunstigden.
- De studie van proefpersonen bij toelating tot dienstverlening en in het kader van het verlenen van diensten onder een contract.
- Ramingen van de mate van risico wanneer cliënten transacties uitvoeren die verband houden met het witwassen van opbrengsten die illegaal zijn verkregen of die verband houden met de financiering van terroristische activiteiten.
- Identificatie van procedures onderworpen aan verplicht toezicht, transacties met tekenen van verband met de legalisatie van criminele winst of geld besteed aan het omzeilen van wetgeving.
- Documentaire gegevensverzameling.
- Regeling van de procedure voor acties in geval van weigering om klantorders uit te voeren om operaties te voltooien.
- Regeling van de regels voor de opschorting van processen in overeenstemming met de federale wet.
- Regeling voor het bevriezen (blokkeren) van geld en andere eigendommen in overeenstemming met wettelijke vereisten.
- Opleiding en training van werknemers op het gebied van het tegengaan van de legalisatie van winsten verkregen bij het overtreden van de wet of gericht op de financiering van terroristische activiteiten.
- Audits van toezicht op transacties en transacties.
- Opslag van gegevens en materialen verkregen tijdens de implementatie van lokale besturingsprogramma's.
Document functies
De interne controleregels bepalen de basisprincipes van de activiteiten van de onderneming op het gebied van het voorkomen van het witwassen van opbrengsten die illegaal werden verkregen, evenals die bedoeld voor het financieren van terroristische evenementen. Het document formuleert de plichten en rechten, evenals de procedure voor de werknemers van het bedrijf om de vereisten van regelgevende handelingen te implementeren. De interne controleregels bepalen de deadlines voor de uitvoering van taken die aan werknemers zijn toegewezen. Het document definieert de personen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering van de bepalingen. 
conclusie
De legalisatie van illegaal verkregen inkomsten, evenals de financiering van terrorisme, is tegenwoordig een van de meest dringende problemen van de wereldgemeenschap. In bijna alle staten worden wetten aangenomen om dergelijke activiteiten te beteugelen. Regeringen ontwikkelen overheidsprogramma's en maatregelen om deze problemen op te lossen. Ondertussen moeten alle deelnemers aan de burgerhandel worden betrokken bij het voorkomen van het witwassen van illegale gelden en de financiering van terrorisme.
Bijzondere verantwoordelijkheid ligt bij monetaire instellingen. Daarin worden vaak illegale transacties gedaan. In dit verband besteedt de staat speciale aandacht aan de controle op financiële transacties.Om wettelijke vereisten te implementeren, moeten ondernemingen over een lokaal document beschikken waarin de regels voor interne controle zijn vastgelegd, rekening houdend met de specifieke kenmerken van elke onderneming. In structuren waarvan het werk verband houdt met financiële en onroerendgoedtransacties, moeten managers de uitvoering van taken met alle verantwoordelijkheid benaderen. Werknemers die bij operaties zijn betrokken, moeten over het juiste kwalificatieniveau, opleiding en werkervaring beschikken. Interne controle wordt uitgevoerd met de constante interactie van organisatie-eenheden.