Das Bundesgesetz über die operativen Ermittlungen enthält eine Liste von Maßnahmen, die von Strafverfolgungsbehörden ergriffen wurden, um die Verantwortlichen zu ermitteln und festzuhalten, die rechtswidrige Handlungen begangen haben. Diese Liste wird als vollständig angesehen und kann nur auf der Grundlage des Bundesgesetzes angepasst werden. Ein Betriebsexperiment wird als eines der ORMs in der Liste bezeichnet. Die Bedeutung dieses Ereignisses für die operativen Ermittlungsaktivitäten ist schwer zu überschätzen. Betrachten wir die Merkmale eines operationellen Experiments weiter.
Interpretation des Konzepts
Leider wird im Bundesgesetz "Über die operative Suchtätigkeit" die Definition des betreffenden Ereignisses nicht bekannt gegeben. Der Wortlaut ist jedoch in dem Gesetzentwurf zur Bekämpfung der Kriminalität enthalten, der 1996 von der Versammlung der GUS-Mitgliedstaaten angenommen wurde.
In Artikel 26 dieses Dokuments ist das Konzept des "Betriebsexperiments" wie folgt definiert. Es versteht sich als die Reproduktion der Situation, Handlungen, andere Umstände des Ereignisses, die Umsetzung der notwendigen Maßnahmen zur Bekämpfung von Verbrechen, die Entdeckung von Entitäten, die sie für die Täter vorbereiten. Der Zweck eines operationellen Experiments kann auch darin bestehen, Informationen über mögliche illegale Handlungen zu überprüfen und auszuwerten und neue Informationen über kriminelle Aktivitäten zu erhalten.
Diese Definition ähnelt in vielerlei Hinsicht der Interpretation eines solchen Konzepts als "Untersuchungsexperiment". Diese operationelle Suchaktion wird in Artikel 181 des CPC beschrieben.
Nuancen
Ein operationelles Experiment muss von einem investigativen Experiment unterschieden werden. Letzteres wird von einer befugten Person (Ermittler) durchgeführt, um die im Strafverfahren verfügbaren Informationen zu überprüfen und zu klären. Es wird ausgeführt, indem die Situation, Handlungen, andere Umstände des Verbrechens reproduziert werden. Während dieses Ereignisses wird die Möglichkeit der Wahrnehmung bestimmter Tatsachen, das Einsetzen von Konsequenzen geprüft. In einem Untersuchungsexperiment können Sie die Reihenfolge der Ereignisse ermitteln und den Mechanismus für das Auftreten von Spuren ermitteln.
Sie erfolgt auf gerichtliche Anordnung. Das Opfer und der Verdächtige beteiligen sich in der Regel an dem Ermittlungsversuch. Bei Bedarf werden Sachverständige, Zeugen und Sachverständige in diese Verfahrenshandlung einbezogen.
Ein operationelles Experiment unterscheidet sich von einem investigativen wiederum in der Breite seiner Zielorientierung. Ein wesentliches Merkmal davon ist Verschwörung. Während der Implementierung werden die Ziele und Rollen der Teilnehmer maskiert. Ein enger Mitarbeiterkreis widmet sich der Gestaltung und Struktur des Betriebsversuchs.
Ein weiterer Unterschied zwischen Ereignissen besteht in der Aufzeichnung der Ergebnisse. In einem Untersuchungsexperiment wird die Dokumentation streng nach den Verfahrensregeln durchgeführt, in einem Betriebsexperiment werden Zertifikate, Handlungen und Berichte ausgestellt.
Es sollte ein weiterer wichtiger Unterschied festgestellt werden. Die Ergebnisse eines Betriebsversuchs werden nicht als Beweismittel anerkannt. Sie sind jedoch von großer Bedeutung für die Erlangung anderer Informationen, die die Beweisgrundlage bilden. Die Ergebnisse können Objekte, Umstände und Fakten anzeigen. Wenn sie prozedural entdeckt werden, nehmen sie die Form von Beweisen an.
Die Besonderheiten von ORM
Befugte Personen können öffentlich oder hinter den Kulissen ein operationelles Experiment gegen bestimmte Themen durchführen oder Bürger aufdecken, deren Absichten den Strafverfolgungsbehörden nicht bekannt sind.
In Anbetracht des Vorstehenden kann die in Rede stehende operationelle Maßnahme in der nicht verfahrensmäßigen Durchführung besonderer Maßnahmen bestehen, die darauf abzielen, die früher eingegangenen Informationen zu überprüfen, die Fassungen zu bewerten, das Bild der Straftat wiederzugeben und die für die Untersuchung der Tat wesentlichen Daten zu aktualisieren.
ORM-Inhalt
Ein Betriebsexperiment kann Folgendes umfassen:
- Schaffung, Vervielfältigung, Nutzung von Bedingungen, unter denen sich kriminelle Absichten verdächtiger Personen manifestieren.
- Detektion von Übergriffen.
- Einrichtung und Aufrechterhaltung der verdeckten Kontrolle.
- Empirische Überprüfung der Betriebsinformationen durch Festlegen der Ergebnisse und kontrollierter Ereignisse.
Während des Experiments können psychologische Handlungen auftreten. Beispielsweise können autorisierte Personen die Reaktion des Verdächtigen auf die Anwesenheit einer Person, das angezeigte Objekt, Fotos usw. überprüfen.
Gründe für ein operationelles Experiment
Die oben genannten Maßnahmen unterscheiden sich in Art, Zeitpunkt und Art der Durchführung. Sie können vor oder nach dem Verbrechen begangen werden. In Übereinstimmung damit werden die Gründe und der Status des betrachteten ORM bestimmt. Sie sind in Artikel 8 der 144-FZ aufgeführt.
Die Grundlage für das Experiment ist nach Norm eine Auflösung. Es scheint, dass die Annahme und Genehmigung dieses Gesetzes durch den Leiter der operativen Ermittlungsabteilung nur dann erforderlich ist, wenn die experimentellen Aktionen durch die aktive Verhaltensform des beobachteten Objekts bestimmt werden. Die Durchführung von ORM sollte mit Mitteln, Substanzen, Gegenständen erfolgen, die für den Verkehr eingeschränkt oder verboten sind.
Geltungsbereich
Betrachtet ORM wird in einer Vielzahl von Fällen verwendet. Sehr oft wird eine Veranstaltung abgehalten, um Bestechungsgeldnehmer zu entlarven. Dabei wird beispielsweise ein kontrollierter Geldtransfer von einem Teilnehmer zu einem Schläger durchgeführt.
Ein Experiment kann die Bereitstellung von Gegenständen beinhalten, die für einen Kriminellen von Interesse sind. Beispielsweise wird Kokain, Marihuana oder eine andere verbotene Substanz an einen Drogendealer, ein Fahrzeug usw. übergeben.
Wichtiger Punkt
Das legitime Experimentieren mit verbotenen Substanzen setzt die Existenz von rechtlichen Gründen für deren Erwerb voraus. Bei illegalem Empfang wird der ORM-Teilnehmer selbst zum Straftäter.
Handlungen unter den Bedingungen eines operationellen Experiments werden als legitim anerkannt, wenn die Initiative dem Verdächtigen gehört, der die Transaktion abschließen möchte. Andernfalls tragen die Teilnehmer der Veranstaltung, die an Indikatoren arbeiten, zur Kriminalität bei und bekämpfen sie nicht.
Regulatorische Anforderungen
Während des Experiments ist die Provokation einer Straftat nicht gestattet. Es sollte als die Neigung verstanden werden, eine rechtswidrige Handlung eines Subjekts zu begehen, das keine rechtswidrige Absicht hat.
Es ist verboten, künstlich Beweise für eine Straftat zu erbringen, um die für die Untersuchung relevanten fiktiven Umstände festzustellen.
Bei der Analyse der Handlungen der Versuchsteilnehmer müssen die Normen von 144-FZ, die Rechtsakte der Abteilung sowie die Bestimmungen von Artikel 31 des Strafgesetzbuchs beachtet werden.
Ein Experiment kann nur durchgeführt werden, um absichtliche schwere, insbesondere schwere Übergriffe zu identifizieren, zu unterdrücken und aufzudecken, d. H. Verbrechen, für die die schuldige Person mit einer Gefängnisstrafe von mehr als 5 Jahren angeklagt werden kann.
In der Erwägung, dass die Einstufung einer Handlung und ihre Einstufung in die eine oder andere Kategorie direkt während der Untersuchung und des Prozesses möglich sind, ist es ausreichend, experimentelle Handlungen durchzuführen,damit die Zuwiderhandlung in ihrer Schwere in die entsprechende Kategorie eingeordnet werden kann.
Klassifizierung
Nach der Analyse der gesammelten praktischen Erfahrungen identifizieren die Experten zwei Haupttypen von Experimenten. Die Klassifizierung erfolgt in Abhängigkeit vom Zweck des ORM.
Ein Experiment der ersten Art zielt darauf ab, unbekannte Subjekte aufzuspüren. Ihre Essenz liegt in der Verwendung von kontrollierten vorbereiteten Gegenständen - Ködern. Sie befinden sich an den mutmaßlichen Orten des Verbrechens. Wenn wir zum Beispiel über Diebstähle an Bahnhöfen, Bahnhöfen oder Flughäfen sprechen, können solche Gegenstände als Koffer, Taschen, die in Warteräumen zurückgelassen werden, oder Autos, die auf dem Parkplatz abgestellt werden, dienen. Um die Überfälle und Raubüberfälle zu identifizieren, verwenden die Aktivisten Geräte, die die Aufmerksamkeit der Kriminellen auf sich ziehen, und werden an die Orte der wahrscheinlichen Kommission illegaler Handlungen geschickt.
In einigen Fällen werden relativ umfangreiche Aktionen ausgeführt. Um beispielsweise ein Experiment durchzuführen, werden Firmen gegründet, Wohnungen und Geschäfte durchsucht, um Unternehmen zu finden, die an Wirtschaftsverbrechen beteiligt sind, einschließlich solcher, die gestohlene oder verbotene Waren verkaufen.
Die zweite Art von Experimenten dient der Aufzeichnung von Ereignissen und der direkten Inhaftierung von Bürgern, bei denen der Verdacht auf rechtswidrige Handlungen besteht. Typischerweise werden solche Ereignisse in Bezug auf Bestechungsgeldnehmer, Drogendealer, Waffenverkäufer usw. durchgeführt.
Vorbereitungsphase
Vor der Durchführung des Experiments muss der Leiter der operativen Ermittlungsabteilung sicherstellen, dass:
- Die Art der von den Arbeitnehmern geschaffenen Bedingungen ist für den Beobachtungsgegenstand hinreichend offensichtlich und wird von ihm dementsprechend korrekt beurteilt.
- Es gibt Grund zu der Annahme, dass die geplante Veranstaltung verborgene illegale Aktivitäten aufdeckt, einen gesuchten Bürger oder gestohlenes Eigentum aufdeckt.
- Die Bildung für den Gegenstand, der vorsätzliche Handlungen unter angemessenen Bedingungen begeht, ist aufgrund der Rechtswidrigkeit des Geschäfts, an dem er teilnehmen möchte, gerechtfertigt.
Der Algorithmus der Handlungen der Arbeiter
In der Praxis hat sich ein allgemeiner Überblick über das Experiment entwickelt. Natürlich können je nach den Umständen bestimmte Elemente angepasst werden. Im Allgemeinen kann der Aktionsalgorithmus wie folgt dargestellt werden:
- Erlangung zuverlässiger Informationen über die Beteiligung des Subjekts an einer verschleierten Straftat.
- Entscheidungen über die Durchführung eines operationellen Experiments treffen, einen Beschluss fassen und genehmigen.
- Planen Sie eine Veranstaltung.
- Umsetzung von Maßnahmen zur Erfassung der rechtswidrigen Tätigkeit eines Tatverdächtigen, Spuren von Straftaten.
- Die Durchführung der Inhaftierung von Personen zum Zeitpunkt der Beauftragung der Tat oder der gesuchten Person bei Entdeckung.
Aus der obigen Liste folgt, dass die erste Aktion der Mitarbeiter darin besteht, die erhaltenen Informationen zu überprüfen. Danach sollte eine offizielle Entscheidung über die Implementierung des ORM erlassen und genehmigt werden. Ein Test kann ohne dieses Dokument nicht als legal angesehen werden.
Merkmale der Entscheidung
Das Dokument sollte alle Informationen zum Experiment enthalten. In der Entscheidung ist Folgendes anzugeben:
- Informationen zum Veranstalter des ORM.
- Informationen, die zuvor über das Beobachtungsobjekt erhalten wurden.
- Anzeichen eines Verbrechens, auf das Informationen hinweisen.
- Informationen zu bestimmten Themen, Fakten, Orten des Experiments.
Die ausgestellte und genehmigte Entscheidung muss vom Initiator des ORM aufbewahrt werden.
Zusätzliche Regeln
Effektives Experimentieren wird durch einen klaren Plan sichergestellt. Wenn ORM mehrere Phasen umfasst, kann für jede Phase ein Plan erstellt werden.
Gemäß Artikel 36 des Bundesgesetzes Nr. 3 von 1998 darf die Verwendung von Betäubungsmitteln und Psychopharmaka für die Zwecke des Versuchs ohne Erlaubnis erfolgen.
Jede Aktion der Veranstaltungsteilnehmer und Beobachtungsobjekte sollte dokumentiert werden.
Ergebniserfassung
Die während des Experiments erhaltenen Informationen spiegeln sich im Bericht wider. Wenn der Zweck des ORM darin besteht, ein Verbrechen zu identifizieren oder das daran beteiligte Subjekt zu finden, wird das Ergebnis in einem besonderen Akt festgehalten. Dieses Dokument muss gemäß den Regeln ausgeführt werden, die für das Protokoll des Untersuchungsexperiments vorgesehen sind. Die Informationen, die Staatsgeheimnisse darstellen, werden jedoch nicht widergespiegelt.
Geben Sie im einleitenden Teil des Dokuments Folgendes an:
- Zweck, Zeit, Situation, Bedingungen.
- Die Anordnung der Teilnehmer.
- Standort des kontrollierten Unternehmens, an dessen Überwachung beteiligte Personen.
- Gebrauchte technische Mittel.
- Kommentare der Teilnehmer.
Wenn ein Spezialist in ORM involviert ist, spiegeln sich die Informationen über ihn auch im Gesetz wider.
Dem Dokument sind Berichte des Veranstalters des Experiments, seiner anderen Teilnehmer, Erklärungen der während der Veranstaltung inhaftierten Personen, Augenzeugenberichte, anderes Material, einschließlich Video- und Audioaufnahmen, beizufügen.
Präsentation der Ergebnisse
Nach Durchführung des Experiments und Festlegung der erhaltenen Informationen trifft der Leiter der Suchabteilung eine Entscheidung. Auf dieser Grundlage werden die dokumentierten Ergebnisse des ORM an die Ermittlungsbehörde, den Vernehmungsbeamten oder das Gericht weitergeleitet. Darüber hinaus wird erforderlichenfalls ein Beschluss zur Freigabe von Informationen, die als Staatsgeheimnisse eingestuft sind, angenommen.
Der eigentliche Materialtransfer erfolgt gemäß Begleitpapieren.
Falls erforderlich und keine Gefahr besteht, die Informationsquellen zu entschlüsseln, können die während des ORM aufgezeichneten Ergebnisse durch ein separates Protokoll oder eine separate Handlung freigegeben werden. Sie setzt sich aus einem befugten Betriebsleiter zusammen.