La Ley Federal "sobre actividades de investigación operativa" consagra una lista de medidas tomadas por los organismos encargados de hacer cumplir la ley para identificar y responsabilizar a las personas responsables que han cometido actos ilegales. Esta lista se considera exhaustiva y puede ajustarse únicamente sobre la base de la ley federal. Un experimento operativo se nombra como uno de los ORM en la lista. Es difícil sobreestimar la importancia de este evento para las actividades de investigación operativas. Consideremos más a fondo las características de un experimento operativo.
Interpretación del concepto.
Desafortunadamente, en la Ley Federal "Sobre la actividad de búsqueda operativa" no se revela la definición del evento en cuestión. La redacción, sin embargo, está presente en la Ley Legislativa Recomendada para Combatir el Delito, aprobada por la Resolución de la Asamblea de Países Miembros de la CEI en 1996.
En el artículo 26 de este documento, el concepto de "experimento operativo" se define de la siguiente manera. Se entiende como la reproducción de la situación, acciones, otras circunstancias del evento, la implementación de las medidas necesarias para la represión de los delitos, el descubrimiento de entidades que los preparan para los perpetradores. El propósito de un experimento operativo también puede ser verificar y evaluar información sobre posibles acciones ilegales, obteniendo nueva información sobre actividades delictivas.
Esta definición es en muchos aspectos similar a la interpretación de un concepto como "experimento de investigación". Esta acción de búsqueda operativa se describe en el artículo 181 de la CPC.
Matices
Un experimento operativo debe distinguirse de uno investigativo. Este último lo lleva a cabo una persona autorizada (investigador) para verificar y aclarar la información disponible en el caso penal. Se lleva a cabo mediante la reproducción de la situación, acciones, otras circunstancias del delito. Durante este evento, se verifica la posibilidad de percepción de ciertos hechos, el inicio de las consecuencias. Un experimento de investigación le permite identificar la secuencia de eventos, para establecer el mecanismo de ocurrencia de rastros.
Se lleva a cabo sobre la base de una orden judicial. Como regla, la víctima y el sospechoso participan en el experimento de investigación. Si es necesario, expertos, testigos, expertos están involucrados en esta acción procesal.
Un experimento operacional, a su vez, difiere de uno investigativo en cuanto a la orientación de su objetivo. Su característica clave es la conspiración. Cuando se lleva a cabo, se ocultan los objetivos, tareas y roles de los participantes. Un círculo estrecho de empleados está dedicado al diseño y la estructura del experimento operativo.
Otra diferencia entre los eventos está en la forma de registrar los resultados. En un experimento de investigación, la documentación se lleva a cabo estrictamente de acuerdo con las reglas de procedimiento, en un experimento operativo, se emiten certificados, actos e informes.
Cabe señalar una diferencia más importante. Los resultados de un experimento operativo no se reconocen como evidencia. Sin embargo, son de gran importancia para obtener otra información que forme la base de evidencia. Los resultados pueden indicar objetos, circunstancias, hechos. Cuando se descubren de manera procesal, toman la forma de evidencia.
Los detalles de ORM
Las personas autorizadas pueden realizar un experimento operativo en público o detrás de escena, contra sujetos específicos o para exponer a ciudadanos cuyas intenciones son desconocidas para las agencias de aplicación de la ley.
En vista de lo anterior, la medida operativa bajo consideración puede consistir en la implementación no procesal de acciones especiales destinadas a verificar la información obtenida previamente, evaluar versiones, reproducir una imagen de un delito y aclarar datos que son esenciales para investigar un acto.
Contenido ORM
Un experimento operativo puede incluir:
- Creación, reproducción, uso de condiciones en las cuales se manifestarán intenciones criminales de entidades sospechosas.
- Detección de objetos de usurpación.
- Establecimiento y mantenimiento de control encubierto.
- Verificación de información operativa empíricamente con la fijación de resultados y eventos controlados.
Durante el experimento, pueden ocurrir acciones psicológicas. Por ejemplo, las personas autorizadas pueden verificar la reacción del sospechoso ante la presencia de una persona, el objeto exhibido, fotografías, etc.
Motivos para un experimento operacional
Las acciones anteriores difieren en su naturaleza, tiempo, método de implementación. Se pueden cometer antes o después del delito. De acuerdo con esto, se determinan los motivos y el estado del ORM considerado. Se mencionan en el artículo 8 de 144-FZ.
Según la norma, la base del experimento es una resolución. Parece que la adopción y aprobación de este acto por parte del jefe del departamento de investigación operativa es necesario solo cuando las acciones experimentales están determinadas por la forma activa de comportamiento del objeto bajo observación. La realización de ORM debe realizarse utilizando medios, sustancias, objetos, limitados o prohibidos para la circulación.
Ámbito de aplicación
Considerado ORM se utiliza en una variedad de casos. Muy a menudo, se lleva a cabo un evento para exponer a los sobornantes. En el curso, por ejemplo, se realiza una transferencia controlada de dinero de un participante a una raqueta.
Un experimento puede involucrar la provisión de cualquier artículo de interés para un criminal. Por ejemplo, cocaína, marihuana u otra sustancia prohibida se entregan a un traficante de drogas, un vehículo, etc.
Punto importante
La experimentación legítima con sustancias prohibidas implica la existencia de fundamentos legales para su adquisición. Si los artículos se reciben ilegalmente, el participante ORM se convertirá en el sujeto del delito.
Las acciones en las condiciones de un experimento operativo se reconocen como legítimas si la iniciativa pertenece al sospechoso que desea completar la transacción. De lo contrario, los participantes en el evento, trabajando en indicadores, contribuirán al crimen y no lo combatirán.
Requisitos reglamentarios
Durante el experimento, no se permite la provocación de una acción criminal. Debe entenderse como la inclinación a cometer un acto ilegal de un sujeto que no tiene intenciones ilegales.
Está prohibido crear artificialmente evidencia de un delito, para arreglar circunstancias ficticias relevantes para la investigación.
Al analizar las acciones de los participantes en el experimento, es necesario guiarse por las normas de 144-FZ, los actos jurídicos departamentales, así como las disposiciones del artículo 31 del Código Penal.
Solo se puede realizar un experimento para identificar, reprimir y revelar agresiones intencionales, graves, especialmente graves, es decir, delitos por los cuales la persona culpable puede ser acusada de más de 5 años de prisión.
Considerando que la calificación de un acto y su clasificación en una categoría u otra son posibles directamente durante la investigación y el juicio, es suficiente para llevar a cabo acciones experimentales,para que la infracción se pueda incluir en la categoría apropiada en su gravedad.
Clasificación
Después de analizar la experiencia práctica acumulada, los expertos identifican 2 tipos principales de experimentos. La clasificación se lleva a cabo según el propósito del ORM.
Un experimento del primer tipo tiene como objetivo detectar sujetos desconocidos. Su esencia radica en el uso de objetos controlados previamente preparados: cebos. Están ubicados en los supuestos lugares del crimen. Por ejemplo, si hablamos de robos en estaciones de tren, estaciones, aeropuertos, esos artículos pueden servir como maletas, bolsas que quedan en las salas de espera, autos abandonados en el estacionamiento. Para identificar los robos y robos, los operativos utilizan equipos que atraen la atención de los delincuentes y son enviados a los lugares de la probable comisión de acciones ilegales.
En algunos casos, se llevan a cabo acciones a gran escala. Por ejemplo, para realizar un experimento, se crean empresas, se buscan apartamentos y tiendas para encontrar entidades involucradas en delitos económicos, incluidas las que venden bienes robados, bienes prohibidos, etc.
El segundo tipo de experimento se usa para registrar eventos y detener directamente a ciudadanos que son razonablemente sospechosos de acciones ilegales. Por lo general, tales eventos se llevan a cabo en relación con sobornos, traficantes de drogas, vendedores de armas, etc.
Fase preparatoria
Antes de realizar el experimento, el jefe del departamento de investigación operativa debe asegurarse de que:
- la naturaleza de las condiciones creadas por los empleados es razonablemente obvia para el objeto de observación y, en consecuencia, la evalúa correctamente;
- hay razones para creer que el evento planeado revelará actividad ilegal oculta, detectará a un ciudadano buscado o propiedad robada;
- la formación del objeto que comete acciones intencionales de condiciones apropiadas se justifica debido a la ilegalidad de la transacción en la que tiene la intención de participar.
El algoritmo de acciones de los operativos.
En la práctica, se ha desarrollado un esquema general del experimento. Por supuesto, dependiendo de las circunstancias, ciertos elementos pueden ser ajustados. En general, el algoritmo de acciones se puede representar de la siguiente manera:
- Obtención de información confiable sobre la participación del sujeto en un delito encubierto.
- Tomar decisiones sobre la implementación de un experimento operativo, tomar y aprobar una resolución.
- Planeando un evento.
- Implementación de medidas para registrar la actividad ilegal de un sospechoso, rastros de crímenes.
- La implementación de la detención de personas en el momento de la comisión del acto o la entidad buscada en el momento de la detección.
De la lista anterior se deduce que la primera acción de los agentes es verificar la información recibida. Después de eso, se debe emitir y aprobar una decisión oficial sobre la implementación del ORM. Un experimento no puede considerarse legal sin este documento.
Características de la decisión.
El documento debe reflejar toda la información sobre el experimento. La decisión indicará:
- Información sobre el organizador de la ORM.
- Información obtenida previamente sobre el objeto de observación.
- Señales de un delito al que apunta la información.
- Información sobre temas específicos, hechos, lugares del experimento.
La decisión emitida y aprobada debe ser mantenida por el iniciador de la ORM.
Reglas adicionales
La experimentación efectiva está garantizada por un plan claro. Si ORM incluye varias etapas, se puede elaborar un plan para cada una de ellas.
Según las disposiciones del artículo 36 de la Ley Federal Nº 3 de 1998, el uso de estupefacientes y psicotrópicos para los fines del experimento puede llevarse a cabo sin licencias.
Cada acción de los participantes del evento y los objetos de observación deben documentarse.
Captura de resultados
La información obtenida durante el experimento se refleja en el informe. Si el propósito del ORM es identificar un delito o encontrar al sujeto involucrado en él, el resultado se registra en un acto especial. Este documento debe ejecutarse de acuerdo con las reglas establecidas para el protocolo del experimento de investigación. Sin embargo, la información que constituye los secretos de estado no se refleja.
En la parte introductoria del documento indique:
- Propósito, tiempo, situación, condiciones.
- La disposición de los participantes.
- Ubicación de la entidad controlada, personas involucradas en su seguimiento.
- Medios técnicos utilizados.
- Comentarios de los participantes.
Si un especialista está involucrado en ORM, la información sobre él también se refleja en el acto.
El documento debe ir acompañado de informes del organizador del experimento, sus otros participantes, explicaciones de las personas detenidas durante el evento, relatos de testigos oculares, otros materiales, incluidas grabaciones de video y audio.
Presentación de resultados
Después de llevar a cabo el experimento y corregir la información recibida, el jefe del departamento de búsqueda operativa toma una decisión. En base a esto, los resultados documentados del ORM se transmiten a la autoridad investigadora, al oficial de interrogatorio o al tribunal. Además, si es necesario, se aprueba una resolución para desclasificar la información clasificada como secretos de estado.
La transferencia real de materiales se realiza de acuerdo con los documentos adjuntos.
Si es necesario, y en ausencia de una amenaza de descifrar las fuentes de información, los métodos para obtenerlos, los resultados registrados durante el ORM pueden desclasificarse mediante un protocolo o acto separado. Está compuesto por un oficial operativo autorizado.