Az operatív nyomozási tevékenységekről szóló szövetségi törvény rögzíti a rendészeti szervek által a jogellenes cselekedeteket elkövető felelõs személyek azonosítása és tartása érdekében hozott intézkedések listáját. Ez a lista kimerítőnek tekinthető, és kizárólag a szövetségi törvény alapján módosítható. Az operatív kísérletet a listában szereplő egyik ORM-nek nevezzük. Nehéz túlbecsülni ezen esemény jelentőségét az operatív nyomozási tevékenységek szempontjából. Vizsgáljuk meg tovább egy operatív kísérlet jellemzőit.
A fogalom értelmezése
Sajnos a "Az operatív kutatási tevékenységről" szóló szövetségi törvény a szóban forgó esemény meghatározását nem teszi közzé. A megfogalmazás azonban szerepel a bűnözés elleni küzdelemről szóló ajánlott törvényben, amelyet a FÁK-tagállamok Közgyűlése 1996-ban jóváhagyott.
E dokumentum 26. cikkében az „operatív kísérlet” fogalmát a következőképpen definiáljuk. A helyzet, a cselekmények, az esemény más körülményeinek reprodukciója, a bűncselekmények elnyomásához szükséges intézkedések végrehajtása, olyan szervezetek felfedezése, amelyek felkészítik őket az elkövetőkre. Az operatív kísérlet célja lehet az esetleges illegális cselekedetekre vonatkozó információk ellenőrzése és értékelése, új információk beszerzése a bűncselekményekről.
Ez a meghatározás sok szempontból hasonlít egy ilyen fogalom, mint „vizsgálati kísérlet” értelmezéséhez. Ezt az operatív keresési műveletet a CPC 181. cikke írja le.
árnyalatok
Az operatív kísérletet meg kell különböztetni a vizsgálótól. Az utóbbit felhatalmazott személy (nyomozó) hajtja végre a büntetőügyben rendelkezésre álló információk ellenőrzése és tisztázása érdekében. Ezt a helyzet, a cselekmények és a bűncselekmény egyéb körülményeinek reprodukálásával hajtják végre. Ezen esemény során ellenőrzik bizonyos tények észlelésének lehetőségét, a következmények kezdetét. Egy vizsgálati kísérlet lehetővé teszi az események sorrendjének azonosítását, a nyomok előfordulásának mechanizmusának meghatározását.
Ezt bírósági végzés alapján hajtják végre. Az áldozat és a gyanúsított általában részt vesz a nyomozásban. Szükség esetén szakértőket, tanúkat, szakértőket vonnak be az eljárásba.
Az operatív kísérlet viszont a célorientáció szempontjából különbözik a vizsgálati kísérlettől. Fő jellemzője az összeesküvés. Amikor ezt végzik, a résztvevők céljait, feladatait és szerepét elfedik. Az alkalmazottak szűk köre szentelte az operatív kísérlet megtervezését és felépítését.
Az események közötti másik különbség az eredmények rögzítése. Vizsgálati kísérlet során a dokumentációt szigorúan az eljárási szabályok szerint végzik, operatív kísérlet során igazolásokat, aktusokat és jelentéseket állítanak ki.
Meg kell említeni még egy fontos különbséget. Az operatív kísérlet eredményeit nem ismeri el bizonyítékként. Ennek ellenére nagyon fontosak a bizonyítékot alkotó egyéb információk beszerzésében. Az eredmények tárgyakat, körülményeket, tényeket mutathatnak. Ha eljárási módon fedezik fel őket, bizonyítékok formájában kerülnek felhasználásra.
Az ORM sajátosságai
Az engedéllyel rendelkező személyek nyilvános vagy a színfalak mögött, konkrét alanyokkal szemben, vagy olyan állampolgárokat tehetnek szabadon, akiknek szándéka a rendészeti szervek számára ismeretlen.
A fentiekre való tekintettel a vizsgált operatív intézkedés a korábban beérkezett információk ellenőrzésére, a verziók értékelésére, a bűncselekmény képének reprodukciójára, a cselekmény kivizsgálásához nélkülözhetetlen adatok frissítésére irányuló speciális cselekmények nem eljárási végrehajtásával járhat.
ORM tartalom
Az operatív kísérlet magában foglalhatja:
- Olyan feltételek megteremtése, sokszorosítása és használata, amelyekben a gyanúsított személyek bűncselekményei nyilvánvalóvá válnak.
- Betolakodó tárgyak kimutatása.
- Rejtett ellenőrzés létrehozása és fenntartása.
- A működési információk empirikus ellenőrzése az eredmények és a kontrollált események rögzítésével.
A kísérlet során pszichológiai lépések léphetnek fel. Például felhatalmazott személyek ellenőrizhetik a gyanúsított reakcióját egy személy jelenlétére, a kiállított tárgyra, fényképekre stb.
Az operatív kísérlet oka
A fenti tevékenységek jellegük, idő, a végrehajtás módja szerint különböznek egymástól. Elkövethetők a bűncselekmény előtt vagy után. Ennek megfelelően meghatározzák a figyelembe vett ORM okát és státusát. Ezeket a 144-FZ 8. cikke említi.
A norma szerint a kísérlet alapja a felbontás. Úgy tűnik, hogy ennek a törvénynek az operatív nyomozó osztály vezetője általi elfogadására és jóváhagyására csak akkor van szükség, ha a kísérleti tevékenységeket a megfigyelt tárgy aktív viselkedési formája határozza meg. Az ORM elvégzését olyan eszközökkel, anyagokkal, tárgyakkal kell végezni, amelyek korlátozott vagy tiltottak a forgalomba hozatalra.
Alkalmazási kör
Az ORM-et számos esetben használják. Nagyon gyakran rendezvényt tartanak a megvesztegetők felfedésére. Ennek során például ellenőrzött pénzátutalást hajtanak végre egy résztvevőtől a ütőhöz.
A kísérlet bármilyen érdeklődésre számot tartó tárgy biztosítását foglalhatja magában a bűnözővel. Például a kokaint, a marihuánát vagy más tiltott anyagot átadnak egy kábítószer-kereskedőnek, járműnek stb.
Fontos pont
A tiltott anyagokkal való legitim kísérlet magában foglalja a beszerzésük jogi indokának fennállását. Ha a tárgyakat illegálisan fogadják el, az ORM résztvevője bűncselekmény tárgya lesz.
Az operatív kísérlet körülményeiben végrehajtott tevékenységeket jogszerűnek tekintik, ha a kezdeményezés annak a gyanúsítottnak a tulajdonában van, aki az ügyletet befejezni akarja. Ellenkező esetben az esemény résztvevői, a mutatók alapján dolgoznak, hozzájárulnak a bűnözéshez, és nem küzdenek vele.
Szabályozási követelmények
A kísérlet során bűncselekmény provokálása nem engedélyezett. Ezt úgy kell érteni, mintha valamely személy jogellenes cselekedete hajlandó volna jogellenes cselekedetet elkövetni.
Tilos a bűncselekményt mesterségesen összeállítani, a vizsgálat szempontjából releváns fiktív körülményeket rögzíteni.
A kísérlet résztvevőinek akcióinak elemzésekor figyelembe kell venni a 144-FZ normáit, a megyei jogi aktusokat, valamint a büntető törvénykönyv 31. cikkének rendelkezéseit.
Kísérletet csak a szándékos súlyos, különösen a súlyos támadások azonosítására, elnyomására és felfedésére lehet végezni, azaz olyan bűncselekményekre, amelyekért a bűnösöt öt évnél hosszabb börtönbüntetéssel vádolják.
Tekintettel arra, hogy egy cselekmény minősítése és annak egyik vagy másik kategóriába sorolása közvetlenül a nyomozás és a tárgyalás során lehetséges, elegendő kísérleti tevékenységek elvégzése,annak érdekében, hogy a jogsértést súlyossága szempontjából a megfelelő kategóriába lehessen sorolni.
besorolás
A felhalmozott gyakorlati tapasztalatok elemzése után a szakértők a kísérlet két fő típusát azonosítják. A besorolást az ORM céljától függően végzik.
Az első típusú kísérlet ismeretlen alanyok felderítésére irányul. Lényege a kontrollált, előre elkészített tárgyak - csalik - használata. A bűncselekmény állítólagos helyein találhatók. Például, ha a lopásokról beszélünk vasútállomásokon, állomásokon, repülőtereken, akkor ilyen tárgyak lehetnek bőröndök, várakozási helyiségekben maradt táskák, a parkolóban elhagyott autók. A rablások és rablások azonosításához az ügynökök olyan berendezéseket használnak, amelyek felhívják a bűnözők figyelmét, és elküldik azokat a helyeket, ahol valószínűleg jogellenes cselekedeteket követnek el.
Egyes esetekben meglehetősen nagyszabású intézkedéseket hajtanak végre. Például egy kísérlet elvégzéséhez cégeket hoznak létre, apartmanokat és üzleteket keresnek gazdasági bűncselekményekben részt vevő egységek felkutatására, beleértve lopott vagy tiltott árukat stb.
A második típusú kísérletet események rögzítésére és az állampolgárok közvetlen fogva tartására használják, akiket ésszerűen gyanítanak jogellenes cselekedetekkel. Az ilyen eseményeket általában megvesztegetőkkel, kábítószer-kereskedőkkel, fegyverkereskedőkkel stb. Folytatják le.
Előkészítő szakasz
A kísérlet elvégzése előtt az operatív nyomozó osztály vezetőjének meg kell győződnie arról, hogy:
- a munkavállalók által létrehozott feltételek jellege ésszerűen nyilvánvaló a megfigyelés tárgya szempontjából, és ennek megfelelően helyesen értékeli;
- ok van feltételezni, hogy a tervezett esemény rejtett illegális tevékenységeket fedez fel, felkutat egy keresett állampolgárt vagy ellopott vagyont;
- a szándékos cselekedetet elkövető objektum megfelelő feltételekkel történő megalapítása annak a tranzakciónak a jogellenessége miatt indokolt, amelyben részt kíván venni.
Az operátorok műveleteinek algoritmusa
A gyakorlatban kidolgozták a kísérlet általános körvonalait. Természetesen, a körülményektől függően, egyes tételek kiigazíthatók. Általában a műveletek algoritmusát a következőképpen reprezentálhatjuk:
- Megbízható információk megszerzése az alany rejtett bűncselekményben való részvételéről.
- Döntések meghozatala az operatív kísérlet végrehajtásáról, határozat elfogadása és jóváhagyása.
- Esemény tervezése.
- Intézkedések végrehajtása a gyanúsított jogellenes tevékenységének nyilvántartására, a bűncselekmények nyomaira.
- Személyek őrizetbe vétele a cselekmény vagy a keresett személy elkövetésekor a felderítés után.
A fenti listából kitűnik, hogy a dolgozók első tevékenysége a kapott információk ellenőrzése. Ezt követően hivatalos határozatot kell kiadni és jóváhagyni az ORM végrehajtásáról. Egy kísérlet e dokumentum nélkül nem tekinthető legálisnak.
A határozat jellemzői
A dokumentumnak tükröznie kell a kísérlettel kapcsolatos összes információt. A határozatnak tartalmaznia kell:
- Információ az ORM szervezőjéről.
- A megfigyelési tárgyról korábban beszerzett információk.
- A bűncselekmény jelei, amelyekre az információ utal.
- Információ a kísérleti tárgyakról, tényekről, helyekről.
A kiadott és jóváhagyott döntést az ORM kezdeményezőjének meg kell őriznie.
Kiegészítő szabályok
A hatékony kísérletezést egy világos terv biztosítja. Ha az ORM több szakaszból áll, akkor mindegyikre terv készülhet.
Az 1998. évi 3. sz. Szövetségi törvény 36. cikkének rendelkezései szerint a kábítószer és pszichotróp szerek kísérlet céljából történő felhasználása engedély nélkül is folytatható.
A rendezvény résztvevőinek minden tevékenységét és a megfigyelési objektumokat dokumentálni kell.
Az eredmény rögzítése
A kísérlet során kapott információkat a jelentés tükrözi. Ha az ORM célja bűncselekmény azonosítása vagy a benne részt vevő személy megtalálása, az eredményt külön cselekményben rögzítik. Ezt a dokumentumot a vizsgálati kísérletre vonatkozó szabályoknak megfelelően kell végrehajtani. Az állami titkot alkotó információkat azonban nem tükrözik.
A dokumentum bevezető részében jelölje meg:
- Cél, idő, helyzet, feltételek.
- A résztvevők elrendezése.
- Az ellenőrzött szervezet helye, annak ellenőrzésében részt vevő személyek.
- Használt műszaki eszközök.
- A résztvevők megjegyzései.
Ha egy szakember részt vesz az ORM-ben, akkor róla vonatkozó információk a törvényben is tükröződnek.
A dokumentumhoz csatolni kell a kísérlet szervezőjének, más résztvevőinek jelentéseit, a rendezvény során fogva tartott személyek magyarázatait, szemtanúk beszámolóit, egyéb anyagokat, ideértve a video- és audiofelvételeket.
Az eredmények bemutatása
A kísérlet elvégzése és a kapott információk rögzítése után az operatív kutatási osztály vezetője dönt. Ennek alapján az ORM dokumentált eredményeit továbbítják a nyomozó hatósághoz, a kihallgató tisztviselőhöz vagy a bírósághoz. Ezenkívül szükség esetén határozatot fogadnak el az államtitoknak minősített információk visszavonásáról.
Az anyagok tényleges átadása a kísérő dokumentumok szerint történik.
Ha szükséges, és ha nem áll fenn az információforrások és a megszerzésük módszereinek megfejtésének veszélye, akkor az ORM során rögzített eredmények külön protokollon vagy cselekménnyel deklasszálhatók. Ez egy felhatalmazott operatív tisztből áll.