Il controllo interno dell'organizzazione è attività volte a identificare le operazioni soggette a supervisione obbligatoria. Questi includono, ma non sono limitati a, transazioni con contanti e altre proprietà relative al riciclaggio di entrate ottenute illegalmente, nonché al finanziamento del terrorismo. Per garantire una supervisione efficace, vengono sviluppate regole di controllo interno. Un esempio di questo documento sarà descritto nell'articolo. 
Le principali attività
Il compito chiave del controllo interno è impedire l'organizzazione di operazioni connesse alla legalizzazione degli utili ottenuti illegalmente, nonché relative al finanziamento del terrorismo. Questa attività comporta una serie di attività, la cui attuazione risolve i compiti. In particolare, sono previste le seguenti misure:
- Organizzazione e attuazione del controllo interno.
- Supervisione obbligatoria.
- L'istituzione di divieti di informazione ai clienti e ad altre entità sulle misure adottate per combattere il riciclaggio di proventi legati al finanziamento del terrorismo e ottenuti con mezzi criminali. L'eccezione è rappresentata dai casi in cui le persone sono state informate della sospensione delle operazioni, del rifiuto di eseguire gli ordini per eseguire azioni finanziarie e di concludere un accordo di deposito (conto), nonché della necessità di fornire documentazione per i motivi stabiliti dalla legge federale.
- Altre misure previste dalle disposizioni regolamentari.
requisiti
Per l'attuazione più efficace delle misure sviluppate, la direzione è tenuta a garantire l'attuazione delle disposizioni che prevedono norme di controllo interno per contrastare la legalizzazione del reddito illegale. In questo caso, devono essere soddisfatti i seguenti requisiti:
- Tutti i dipendenti dovrebbero partecipare al processo, indipendentemente dalle posizioni che ricoprono.
- Le informazioni ottenute attraverso la sorveglianza sono mantenute riservate.
- I dipendenti dovrebbero essere esclusi dal processo di riciclaggio.
- È necessario garantire la riservatezza delle informazioni sui documenti locali dell'impresa, progettati per prevenire operazioni illegali.
- L'organismo statale di vigilanza autorizzato deve fornire prontamente e pienamente le informazioni relative all'attuazione del controllo interno.
- Durante il processo, è necessario applicare metodi efficaci per la valutazione dei rischi legati al riciclaggio del reddito.
Quando vengono apportate modifiche alla legislazione federale o ad altri regolamenti del settore, le regole di controllo interno dell'organizzazione vengono adeguate di conseguenza. Ciò deve avvenire entro un mese dalla data di entrata in vigore delle nuove disposizioni della legge federale. 
Persone responsabili
Sono stabiliti da dipendenti autorizzati che sviluppano regole di controllo interno. Al fine di legalizzare il reddito illegale, è possibile effettuare diverse operazioni. A questo proposito, le entità responsabili dell'attuazione dei requisiti, nonché le persone impegnate in operazioni con denaro e altre proprietà, devono soddisfare determinati requisiti.
Condizioni di qualificazione
Le norme di controllo interno per contrastare la legalizzazione dei profitti illegali stabiliscono i seguenti requisiti:
- La presenza del liceo nelle aree di formazione, specialità che appartengono al gruppo allargato nella disciplina di "Economia e management" o "Giurisprudenza".In assenza di istruzione, sono richieste almeno 2 anni di esperienza lavorativa in posizioni relative all'adempimento di obblighi di lotta contro il riciclaggio di proventi di reato e fondi spesi per il finanziamento del terrorismo.
- Passando l'addestramento speciale.
Punto importante
Per i dirigenti d'azienda, vengono fornite alcune opportunità. In particolare, quando vengono applicate le regole di controllo interno, al fine di prevenire il riciclaggio di proventi illeciti, una società può creare o definire un'unità strutturale autorizzata a fornire un'adeguata supervisione. Allo stesso tempo, dovrebbero essere presi in considerazione i dettagli della struttura aziendale, del personale, della base di clienti e del livello di rischi associati alle operazioni da eseguire. Le regole di controllo interno comprendono una descrizione del sistema di supervisione della società e delle sue filiali, nonché la procedura in base alla quale le unità interagiscono su questioni relative all'attuazione dei requisiti di legge.
programmi
Le regole di controllo interno descrivono i seguenti sistemi:
- Implementare la supervisione locale.
- Identificazione di clienti, loro rappresentanti o beneficiari, beneficiari effettivi.
- Studio delle materie al momento dell'ammissione al servizio e in procinto di fornire servizi nell'ambito di un contratto.
- Stime del grado di rischio quando i clienti eseguono transazioni relative al riciclaggio di proventi ottenuti illegalmente o relativi al finanziamento di attività terroristiche.
- Individuazione di procedure soggette a vigilanza obbligatoria, transazioni con segni di connessione con la legalizzazione di profitti criminali o fondi spesi per eludere la legislazione.
- Acquisizione di dati documentari.
- Regolamento della procedura per le azioni in caso di rifiuto di eseguire gli ordini dei clienti per completare le operazioni.
- Regolamento delle regole per la sospensione dei processi secondo la legge federale.
- Regolamento di congelamento (blocco) di denaro e altre proprietà in conformità con i requisiti normativi.
- Istruzione e formazione dei dipendenti nel campo della lotta alla legalizzazione degli utili ottenuti nel processo di violazione della legge o finalizzati al finanziamento di attività terroristiche.
- Audit di supervisione di transazioni e operazioni.
- Archiviazione di dati e materiali ottenuti durante l'implementazione di programmi di controllo locale.
Funzioni del documento
Le regole di controllo interno regolano i fondamenti delle attività dell'impresa nel campo della prevenzione del riciclaggio di proventi ottenuti illegalmente, nonché di quelli destinati al finanziamento di eventi terroristici. Il documento formula doveri e diritti, nonché la procedura per i dipendenti della società per attuare i requisiti degli atti normativi. Le regole di controllo interno fissano le scadenze per l'implementazione dei compiti assegnati ai dipendenti. Il documento definisce le persone responsabili dell'attuazione delle disposizioni. 
conclusione
La legalizzazione del reddito ottenuto illegalmente, così come il finanziamento del terrorismo, è oggi uno dei problemi più urgenti della comunità mondiale. In quasi tutti gli stati le leggi sono adottate per frenare tali attività. I governi stanno sviluppando programmi statali e serie di misure volte a risolvere questi problemi. Nel frattempo, nella prevenzione del riciclaggio di fondi illeciti e del finanziamento del terrorismo, dovrebbero essere coinvolti tutti i partecipanti alla tratta civile.
Una responsabilità particolare spetta alle istituzioni monetarie. È in essi che spesso vengono effettuate transazioni illegali. A questo proposito, lo stato presta particolare attenzione al controllo delle transazioni finanziarie.Per attuare i requisiti legislativi, le imprese devono disporre di un documento locale che stabilisca le norme di controllo interno, tenendo conto delle specificità di ciascuna società. Nelle strutture il cui lavoro è collegato a transazioni finanziarie e immobiliari, i gestori devono affrontare l'implementazione delle attività con tutte le responsabilità. I dipendenti associati alle operazioni devono avere il livello adeguato di qualifica, istruzione ed esperienza lavorativa. Il controllo interno viene effettuato con la costante interazione delle unità organizzative.