הגופים העיקריים לוויסות מטבע בפדרציה הרוסית

הכלי להתאמת מטבעות הוא כיוון המדיניות המוניטרית של כל מדינה שהיא. ישנן הגדרות רבות לפעולה זו, אך כל זה בקרת מטבע. מטרתו העיקרית היא לפקח על ציות קפדני של גורמי ביצוע במדינה לדרישות בתחום הפעילות הכלכלית והמוניטרית הזרה. הגוף העיקרי של ויסות המטבע בפדרציה הרוסית הוא הבנק המרכזי.

פיקוח

זה מתבצע:

1. עבור התנחלויות במונחים כספיים ופעולות אחרות שבוצעו עם יחידות תשלום של מדינות אחרות שנעשו בשטח הפדרציה הרוסית.

2. לתנועה של שטרות מעבר לגבול המדינה של הפדרציה הרוסית.

3. לקיום התחייבויות (מבוטאות במונחים כספיים) כלפי רוסיה ותושביה.

פרק 4 לחוק הפדרלי מיום 10 בדצמבר 2003 מס '173-ФЗ (חוק להסדרת מטבע בפדרציה הרוסית, ז' מס '173) נותן הגדרה ברורה של בקרת מטבע והגופים המפעילים אותה ברוסיה, מתארים את היקף כישוריהם ביישום המשימות והפונקציות שהוטלו עליהם. פותר כמה סוגיות אחרות של רגולציה במטבע.

אנשים השייכים לגופים וסוכני פיקוח מטבע

אמנות. 122 לחוק מס '173 קובעת את האנשים הבאים המופקדים על תפקידם של שליטת מטבע:

1. ממשלת רוסיה.

2. גופות ה- VK.

3. סוכנים VK.

הגופים המפעילים שליטה כזו בהתאם לסעיף 2 הם:

1. הבנק המרכזי של הפדרציה הרוסית.

2. גופי ביצוע עם סמכות מתאימה שניתנה להם על ידי ממשלת הפדרציה הרוסית.

סוכנים המפעילים בקרת מטבע בהתאם לסעיף 3 הם הגורמים המשפטיים הבאים:

1. בנקים בעלי הסמכות המתאימה.

2. משתתפים - ישויות משפטיות מקצועיות בשוק ניירות הערך ללא מעמד של בנק.

3. תאגיד המדינה Vnesheconombank (VEB).

אילו פעולות מסווגות כמט"ח

לא כל הפעולות בשוק הכסף מתאימות להגדרה זו. רק פעולות מסוימות בפדרציה הרוסית נופלות תחת בקרת מטבע.

ביניהם:

1. מכירה ורכישה של ערכי מטבע, השימוש בהם כאמצעי תשלום, הצדדים לעסקה הם תושבים.

2. חוזים בין תושבי חוץ, תושב ותושב, ביחס למכירת מטבע ו / או ניירות ערך (ניירות ערך) (כולל שימוש במטבע וניירות ערך כאמצעי תשלום).

3. העברת כספים במטבע מדינה אחרת הן בפדרציה הרוסית והן ממנה.

4. העברות מטבע (עסקאות) לחשבונות הסילוק של אותה ישות משפטית, אם חשבונות אלה ממוקמים במדינות שונות שאחת מהן היא רוסיה.

5. כל העברות הכספים בין חשבונות הסדר שאינו תושב נפתחו בפדרציה הרוסית.

6. העברות מחשבונות של שני התושבים הנמצאים בשטח הפדרציה הרוסית ותושבים רוסים שנמצאים מחוץ למדינה.

בנק מרכזי

זו הסמכות המפעילה שליטת מט"ח. מורשה על ידי ממשלת הפדרציה הרוסית לבצע את תפקידי הרגולטור המוניטרי של רוסיה. חובה זו מוטלת עליו ברמה הגבוהה ביותר. רגולציה חוקית של בקרת מטבע בפדרציה הרוסית נקבעת בחוק מס '173 ואמנות. 54 לחוק "על הבנק המרכזי של הפדרציה הרוסית" מיום 10 ביולי 2002 מס '86-ФЗ.

זהו הגוף העיקרי של רגולציה מטבעית בפדרציה הרוסית, ומפקח על תזרימי המזומנים. במיוחד השליטה נוגעת להפצת שטרות של מדינות זרות.

סמכויות הבנק המרכזי הן כדלקמן:

1. מסדיר את ביצוע העסקאות הכספיות במטבע חוץ בין בנקים.

2. ערוך דרישות מחייבות למסמכי אשראי ברכישת שטרי חוץ של מדינות זרות על ידי ארגוני אשראי.

3. מסדיר את פעולותיהם של תושבי חוץ לפתיחת חשבונות.

4.מבצע פונקציות קשורות כדי לשלוט באופן מלא על תנועת המטבעות.

5. מציג מגבלות על העברות כספים זרות, כולל הסכום.

יישום פיקוח על מטבע

רשויות הפיקוח מצויינות בפסקה 2 לאמנות. 22 לחוק מס '173, המספק רגולציה חוקית של פעילות מטבע חוץ בפדרציה הרוסית. העיקריים שבהם הם מבנים ביצועיים המאושרים על ידי הממשלה. ערך יעיל זה מאפשר לנו להסיק כי הרשימה יכולה להיות גדולה למדי. על פי החלטתה, הממשלה יכולה להקנות לתפקידי קרנות וידיאו עם גופים ואנשים שונים, תלוי בפעולות שצריך לבצע.

עד פברואר 2016, חובות אלה הוטלו על שירות הפיקוח הפיננסי והתקציבי הפדרלי. עם זאת, הוא בוטל, ותפקידיו חולקו מחדש בין שני המבנים. כיום, גופי הסדרת המטבע בפדרציה הרוסית הם:

1. שירות המס.

2. שירות מכס.

שירות מיסים של הפדרציה הרוסית (FTS)

התקנה על גוף ממשלתי זה אושרה על ידי צו מיום 30 בספטמבר 2004 מס '506. זה מעוגן את הסמכות לבצע את ה- VK. השירות רשאי לעקוב אחר חלק מהפעילות עם קרנות מטבע חוץ הנמצאות בתחומי יכולתו.

שירות המס הפדרלי כגוף של ויסות המטבע בפדרציה הרוסית שולט ב:

1. עמידה על ידי גורמים משפטיים ואנשים פרטיים לדרישות של חקיקת מטבע, ללא קשר לשאלה אם האובייקט הוא תושב או לא. היקף המיסוי מגביל במקרים כאלה את סמכויות שירות המס הפדרלי.

2. התאמה של היתרים ורישיונות לעסקאות מט"ח, הנעשים על ידי אזרחים וגופים משפטיים.

3. הודעה על שירות המס הפדרלי על פתיחת / סגירת חשבונות בבנקים זרים. מעקב נוסף אחר הפעולות שקדמו לסגירתם.

הפיקוח מתבצע בדיוק באותו החלק המוקצה לו על ידי מעשי חקיקה, מבלי לפגוע בתחומים הנמצאים בסמכותם של גורמי בקרה אחרים. לדוגמה, כל פעולות תנועת המטבע הינן באחריות רשויות המכס של הפדרציה הרוסית. הם גם חלק ממערכת הפיקוח הכוללת.

שירות המכס של הפדרציה הרוסית (FCS)

זהו אחד הגופים הממלכתיים לוויסות מטבעות בפדרציה הרוסית, המוסמכים לבצע VC, בהתאם לפונקציות שהוקצו לה. כל סמכויותיו מעוגנות בהחלטה מיום 16 בספטמבר 2013 מס '809, שאישרה את ההוראות על ה- FCS.

פונקציות שירות מכס:

1. בקרה על כל פעולות מטבע החוץ על תנועת מוצרים מעבר לגבולות האיחוד הכלכלי הבודד.

2. שליטה על הפעולות המלוות יבוא סחורות ורכבים לשטח הפדרציה הרוסית.

3. פיקוח על היצוא מרוסיה.

4. עמידה ברישיונות והיתרים שהונפקו לכל הפעולות הרשומות, מלווה בחציית גבול המדינה.

כל הסמכויות מובטחות בחוק להסדרת המכס מיום 27 בנובמבר 2010 מס '311-FZ.

סוכני בקרת מטבע

רשימת המבנים הללו רחבה למדי. הסוכנים העיקריים לבקרת מטבע חוץ, על פי סעיף 3 לאמנות. 22 לחוק מס '173, מדובר בבנקים ובכל מוסדות אשראי המתאימים לדרישות הבאות:

1. נוצר בהתאם למעשים ומשפטים רגולטוריים של הפדרציה הרוסית.

2. יש רישיון בנקאי שהונפק באופן הקבוע בחוק.

3. מורשה לבצע פעולות הכוללות שטרות של מדינות זרות.

רשויות פיקוח מטבע בפדרציה הרוסית, או סוכנים המפעילים שליטה כזו, כוללים גורמים משפטיים מקצועיים - משתתפים בשוק ניירות הערך. בחוק מס '173 הם אינם סגורים לחלוטין; הבהרות ניתנות בחוק הפדרלי מספר 39-ФЗ מיום 22 באפריל 1996 "על שוק ניירות הערך".

באמנות. 2 הבהירו כי המשתתפים יכולים להיות כל הארגונים שנוצרו בהתאם לפעולות משפטיות רגולטוריות המבצעות את הפעילויות הבאות:

1. ניהול פנקס בעלי מניות וניירות ערך.

2. פיקדון.

3. ניהול ניירות ערך.

4.סוחר (כולל סוחרי פורקס).

5. תיווך.

התאגיד החזק בבעלות המדינה Vnesheconombank הוא הסוכן השלישי בבקרת מט"ח על פעולות כספיות. כשירות וסמכות מוגדרים בחוק הפדרלי מס '82 - ФЗ מיום 17 במאי 2007 "על בנק הפיתוח". הכללים הנוגעים למעמד VEB כסוכן של VK נקבעים בפסקה 5, סעיף 3 למאמר 3 לחוק "על VEB".

ויסות מטבע בפדרציה הרוסית

מעשים משפטיים ברוסיה די מדויקים. החוק מס '173 מבחין בבירור בין שני מושגים. הראשון הוא "בקרת מטבע". השני קרוב "רגולציה מטבע" במשמעות, אך לא זהה. במובן הכללי ביותר, בקרת מטבע היא פעילות שמטרתה לפקח על עמידה קפדנית בכללים שנקבעו על ידי דרישות החקיקה. זו ההגדרה הראשונה. כמו כן, תקנת מט"ח כוללת פרסום מסגרת רגולטורית וחוקים שקובעים כללים לביצוע עסקאות מט"ח. זו ההגדרה השנייה.

הגופים העיקריים לוויסות ובקרת מטבעות בפדרציה הרוסית זהים:

1. הבנק המרכזי של רוסיה.

2. ממשלת רוסיה.

יישום אמצעי הרגולציה המוניטרית בדרך כלל מחולק באופן סמלי לשני רמות:

1. רגולציה. מהותה היא פיתוח מסגרת משפטית הנוגעת להסדרת עסקאות מטבע חוץ בפדרציה הרוסית, כמו גם אישורו ויישומה בפועל.

2. אינדיבידואל. מדובר ביישום ישיר של מעשים משפטיים קיימים והמסגרת המשפטית למצב ספציפי הנובע מפעולות בשוק מט"ח.

הממשלה ובנק רוסיה. גופים אלה ממלאים תפקיד מוביל בוויסות המטבע בפדרציה הרוסית. הם מבצעים יישום משימות ליישום מדיניות המדינה בתחום ספציפי זה.

זכויות וחובות

כל רשות לוויסות מטבע בפדרציה הרוסית, הסוכן רשאי:

1. ביצוע בדיקות, במידת הצורך או המחייבים התערבות של גורמים מבצעים, בכדי להבטיח עמידה בדרישות של מעשי חקיקה של אנשים המשתתפים בעסקאות מטבע חוץ בתחום מחזור מט"ח.

2. ודא את המסמכים שמסרו התושבים והלא-תושבים לגבי עסקאות הכסף שנערכו בכדי לזהות את אמינותם ומעמיקם.

3. לשלוח פניות שהוצאו לפועל כנדרש מתושבים או לא-תושבים לקבלת מידע או מסמכים הדרושים כדי להבהיר ולהבין את הקשר בין פתיחת חשבון לביצוע עסקאות במזומן.

סמכויות נוספות שניתנו לגופי VK:

1. מתן הוראות רלוונטיות לצדדים האשמים עם דרישות לביטול חובות של הפרות במסגרת מגבלות הזמן שנקבעו. זה הכרחי בעת איתור עסקאות לא חוקיות הנמצאות בגדר בקרת המטבע.

2. העמדה לדין של אחריות מנהלית או פלילית במקרים של הפרה חמורה של חקיקת המטבע.

אחריות סוכן VC

מבנים אלה מיועדים ל:

1. לבצע פעולות פיקוח על כל המשתתפים בחקיקת המטבע.

2. לספק מידע על השתתפותם בעסקאות מטבע חוץ בשטח הפדרציה הרוסית ומחוצה לה לגופי VK.

גופים וסוכני בקרת מטבע: הבדלי מפתח

בסיכום כל האמור לעיל, אנו מסיקים כי ניתן לחלק את כל חלקי מערכת התעשייה למבנים נפרדים. מדובר בארגונים המפעילים בקרת מטבע חוץ, סוכנים העוסקים באותה פעילות, גופי רגולציה כספית לפעולות עם כל תנועות אספקת הכסף. לכל אחד מהאלמנטים הללו יש כוחות משלו ויכולת מוגבלת בעליל. אבל הם כלולים במערכת אחת משותפת של בקרת מטבע של הפדרציה הרוסית. אנו חוזרים על עצמם, הגורמים העיקריים להסדרת מטבע בפדרציה הרוסית הם בנק רוסיה וממשלת הפדרציה הרוסית. ההבדל העיקרי שלהם משאר המערכת הוא שהם יכולים להוציא לפועל מעשים נורמטיביים מחוקקים המחייבים.
לשירות המס הפדרלי ושירות המכס הפדרלי יש סמכויות חקיקה משלהן. לטענתם, לארגונים אלה הזכות לא רק להוציא לפועל מעשים משפטיים נורמטיביים הנמצאים בכישוריהם, אלא גם לממש פיקוח מלא על יישומם התקין, אם יש הפרות של חקיקת מטבע, יש להם את הזכות החוקית להחיל אמצעי אחריות מתאימים על אנשים אשמים וגורמים משפטיים בהתאם לתקנות רגולטוריות בסיס משפטי.

לסוכני VK, בניגוד למבני VK לעיל, אין היקף סמכות כה נרחב. פעילויותיהם נועדו לאסוף ולהעביר את המידע המבצעי הדרוש לגופי VK, כמו גם לפקח על שירות המס הפדראלי, הגורמים העיקריים שעיקר פעילותם היא יישום בקרת מטבע ברוסיה. אבל זה לא הכל. סוכני מטבע מסייעים לגורמים לעיל: בנקים, ישויות משפטיות מקצועיות - משתתפים בשוק ניירות הערך, VEB.